消息！國(guó)金證券前員工違規(guī)“代客炒股”分文未賺仍被罰15萬(wàn)

因?yàn)楹蛧?guó)聯(lián)證券“聯(lián)姻”失敗而處于風(fēng)口浪尖的國(guó)金證券(600109)，日前又曝出公司員工違規(guī)而遭監(jiān)管部門處罰的消息。

根據(jù)天津證監(jiān)局此前發(fā)布政處罰決定書，國(guó)金證券前員工劉正義，2013年5月21日入職國(guó)金證券股份有限公司，2014年1月5日取得證券從業(yè)資格，此后至2018年12月5日一直在國(guó)金證券工作，先后擔(dān)任客戶經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理。

2016年5月20日，“張某”證券賬戶開立于國(guó)金證券天津南馬路證券營(yíng)業(yè)部，賬戶開發(fā)人員為劉正義。證券賬戶開立后，張某將證券賬戶委托給劉正義操作。2016年5月20日至2018年12月5日期間，劉正義通過(guò)3個(gè)手機(jī)號(hào)碼下單操作“張某”證券賬戶買賣證券。“張某”證券賬戶資金來(lái)源和去向均為張某本人。劉正義接受張某委托買賣證券，未實(shí)際獲取收益分成或報(bào)酬。

2017年12月22日，“趙某杰”證券賬戶開立于國(guó)金證券天津南馬路證券營(yíng)業(yè)部，賬戶開發(fā)人員為劉正義。證券賬戶開立后，趙某杰將證券賬戶委托給劉正義操作。“趙某杰”證券賬戶資金來(lái)源是趙某杰和劉正義，趙某杰本人出資65,000元，因趙某杰擔(dān)心損失，劉正義向“趙某杰”證券資金賬戶對(duì)應(yīng)的第三方存管銀行賬戶打入65,000元，用于共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);資金去向?yàn)橼w某杰，后經(jīng)法院調(diào)解，趙某杰向劉正義還款40,000元。2017年12月28日至2018年1月5日期間，劉正義通過(guò)131×××××132手機(jī)號(hào)碼下單操作“趙某杰”證券賬戶買入證券。劉正義接受趙某杰委托買賣證券，未實(shí)際獲取收益分成或報(bào)酬。

以上事實(shí)，有國(guó)金證券相關(guān)文件、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。

天津監(jiān)管局表示，劉正義作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶張某、趙某杰委托買賣證券的行為違反了2005年《證券法》第一百四十五條的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百一十五條所述違法行為。

分文未賺仍遭重罰

當(dāng)事人在陳述、申辯中提出：相關(guān)賬戶沒有違法所得及相關(guān)收益，請(qǐng)求對(duì)罰款金額予以減輕。

經(jīng)復(fù)核，天津監(jiān)管局認(rèn)為：對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰，已關(guān)注到其違法行為收益情況，并充分考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，符合過(guò)罰相當(dāng)原則。當(dāng)事人所提出的申辯事由非《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)依法從輕、減輕行政處罰的法定事由，不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百一十五條的規(guī)定，天津監(jiān)管局決定對(duì)劉正義給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。(睿銘)

關(guān)鍵詞： 國(guó)金證券 代客炒股