證監(jiān)會(huì)：將失信信息作為基金銷售資格審批參考

昨日，國(guó)家發(fā)展改革委、人民銀行、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)等38部門和單位聯(lián)合簽署了《關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》，旨在加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立健全失信聯(lián)合懲戒制度。

《備忘錄》列舉了知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為，包括了六方面內(nèi)容，如重復(fù)專利侵權(quán)行為，各地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局經(jīng)調(diào)解或作出行政決定，認(rèn)定存在專利侵權(quán)行為后，侵權(quán)方再次侵犯同一專利權(quán)的，視為侵權(quán)方存在重復(fù)專利侵權(quán)行為。不依法執(zhí)行行為，拒不執(zhí)行已生效的針對(duì)專利侵權(quán)假冒行為的行政處理決定或行政處罰決定的行為，以及阻礙地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依法開(kāi)展調(diào)查、取證的行為視為不依法執(zhí)行行為。專利代理嚴(yán)重違法行為，專利代理機(jī)構(gòu)被列入國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局確定的經(jīng)營(yíng)異常名錄后，自列入之日起滿3年后仍不符合相關(guān)規(guī)定的，視為存在專利代理嚴(yán)重違法行為。專利代理人資格證書掛靠行為，變?cè)?、倒賣、出租、出借專利代理人資格證書的，或者以其他形式轉(zhuǎn)讓資格證書、注冊(cè)證、執(zhí)業(yè)印章的。非正常申請(qǐng)專利行為，被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為屬于《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》所稱的非正常申請(qǐng)專利的行為。提供虛假文件行為，權(quán)利人在申請(qǐng)專利或辦理相關(guān)事務(wù)過(guò)程中提供虛假材料或者虛假證明文件的，視為提供虛假文件行為。

同時(shí)，《備忘錄》明確了33項(xiàng)跨部門聯(lián)合懲戒措施，涉及證監(jiān)會(huì)的6項(xiàng)，包括將失信信息作為公開(kāi)發(fā)行其他公司信用類債券核準(zhǔn)或注冊(cè)的參考，在股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行審核及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓審核中，將其嚴(yán)重失信信息作為參考。限制設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，依法限制擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;對(duì)申請(qǐng)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)資格予以從嚴(yán)審核，對(duì)已成為從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點(diǎn)關(guān)注;限制設(shè)立銀行卡清算機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu);限制對(duì)銀行卡清算機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)持股比例超過(guò)5%以上;限制擔(dān)任銀行卡清算機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。在上市公司或者非上市公眾公司收購(gòu)的事中事后監(jiān)管中予以重點(diǎn)關(guān)注。將失信信息作為境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象事中事后監(jiān)管的參考。將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考。將失信信息作為基金銷售資格審批的參考。

涉及人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)的失信情況記入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)及互聯(lián)網(wǎng)征信系統(tǒng)，供金融機(jī)構(gòu)融資授信時(shí)審慎性參考。對(duì)失信主體注冊(cè)非金融債務(wù)融資工具加強(qiáng)管理，并按照注冊(cè)發(fā)行有關(guān)工作要求，強(qiáng)化信息披露，加強(qiáng)投資人保護(hù)機(jī)制，防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)原則，提高財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)費(fèi)率或者限制向其提供保險(xiǎn)等服務(wù)。

國(guó)家發(fā)改委要求各部門應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)，2018年12月底前實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利)領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體的聯(lián)合懲戒。記者 程丹

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