莊園牧場: 華龍證券關于莊園牧場2022年度定期現(xiàn)場檢查報告 全球滾動

???????????????????華龍證券股份有限公司

???????????????關于蘭州莊園牧場股份有限公司

保薦機構名稱：華龍證券股份有限公司???????????被保薦公司簡稱：莊園牧場（002910）

(資料圖片)

保薦代表人姓名：胡林??????????????????聯(lián)系電話：0931-4890268

保薦代表人姓名：任丹妮?????????????????聯(lián)系電話：0931-4890268

現(xiàn)場檢查人員姓名：胡林、任丹妮

現(xiàn)場檢查對應期間：2022?年度

現(xiàn)場檢查時間：2023?年?4?月?17-18?日

一、現(xiàn)場檢查事項????????????????????????????????????????現(xiàn)場檢查意見

（一）公司治理????????????????????????????????????是?????否???不適用

現(xiàn)場檢查手段：核查公司三會文件、公司治理制度等文件，核查三會召開通知、記錄、簽名冊

等文件；取得控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員變動決策文件以及信息披露

文件；訪談上市公司董事會秘書

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件是否齊備，會議資料是否保存完整

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件和本所相關業(yè)務規(guī)則履行職責

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務

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和信息披露義務

（二）內部控制

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司內部審計制度以及內部審計部門資料；檢查內審部門人員構成、提交

的工作計劃和報告、內控評價報告及其他內控制度；與內部審計人員進行了溝通

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（如適用）

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門（如適用）

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交的工作計劃和報告等（如適用）

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度、質量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）

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工作計劃的執(zhí)行情況以及內部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等（如適用）

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行一次審計（如適用）

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會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

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會提交年度內部審計工作報告（如適用）

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價報告（如適用）

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備、合規(guī)的內控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司信息披露制度、投資者管理制度、投資者關系管理檔案等；查閱公司

公告和巨潮資訊網(wǎng)站；查看公司內幕信息知情人登記表；訪談公司董事會秘書

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管理制度的相關規(guī)定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場檢查手段：取得關聯(lián)交易、對外擔保等制度文件，查閱定期報告、關聯(lián)交易明細、對外擔

保明細；查閱關聯(lián)交易、對外擔保相關審議程序以及信息披露文件等；訪談公司董事會秘書

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占用上市公司資金或者其他資源的制度

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上市公司資金或者其他資源的情形

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形

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程序和披露義務

（五）募集資金使用

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司募集資金賬戶的劃款憑證、三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金專戶銀行流水、

募集資金使用明細表，訪談募投項目有關責任人、董事會秘書，抽查大額募集資金支出相關的

審批表、合同、發(fā)票等

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動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者償還銀行?????√

貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

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與招股說明書等相符

（六）業(yè)績情況

現(xiàn)場檢查手段：就?2022?年度業(yè)績情況與公司財務部門負責人、董事會秘書進行交流；查閱行

業(yè)發(fā)展狀況、公司及同行業(yè)上市公司定期報告有關業(yè)績資料等

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司關于承諾事項及履行情況；檢查公司股東的相關承諾事項及執(zhí)行情況

（八）其他重要事項

現(xiàn)場檢查手段：查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相關決議及信息披露文件；查閱公司重大合同、大

額資金支付記錄及相關憑證；關注公司合規(guī)經(jīng)營，是否受到行政處罰；檢索權威媒體相關報道

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險

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求予以整改

二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明

?本次現(xiàn)場檢查，未發(fā)現(xiàn)需要發(fā)行人進行整改的問題。

???（以下無正文）

??（本頁無正文，為《華龍證券股份有限公司關于蘭州莊園牧場股份有限公司

??保薦代表人：

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