中原期貨內(nèi)部控制存漏洞　被限期整改

河南證監(jiān)局官網(wǎng)日前對(duì)外發(fā)布通告稱，中原期貨股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中原期貨)在開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，內(nèi)部控制存在漏洞，被河南證監(jiān)局責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

通告稱，中原期貨存在以下違規(guī)行為：一是公司營(yíng)銷中心員工在其個(gè)人新浪微博上向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃;二是中原期貨-麒麟2號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃股票持倉(cāng)比例長(zhǎng)期超過(guò)合同約定，資管風(fēng)控人員未發(fā)現(xiàn)。上述違規(guī)行為反映出中原期貨公司內(nèi)部控制存在漏洞，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。

河南證監(jiān)局表示，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條的規(guī)定，決定對(duì)中原期貨股份有限公司內(nèi)部控制存在漏洞采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。中原期貨股份有限公司內(nèi)部控制存在漏洞應(yīng)當(dāng)于2018年9月底前完成整改，并向河南證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告。河南證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。

中原期貨如果對(duì)該監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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