又一家第三方銷售機構(gòu)被“取關(guān)” 多家基金公司暫停與金觀誠合作

今日晚間，幾則暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)的公告引起了《每日經(jīng)濟新聞》記者的關(guān)注。

公告顯示，易方達暫停浙江金觀誠基金銷售有限公司(以下簡稱金觀誠基金)辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù);而在6月12日和6月15日，華安基金、國泰基金也都紛紛披露類似公告。

這些公告同時稱，此舉是為了維護投資者利益。那么，是金觀誠基金出了什么問題嗎?關(guān)聯(lián)公司訴訟多

根據(jù)公告信息，易方達基金自2018年6月28日起暫停金觀誠基金辦理公司旗下基金的認購、申購、定期定額投資及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。

同時，公告提及，已通過金觀誠基金購買易方達旗下基金的投資者，當前持有基金份額的贖回業(yè)務(wù)不受影響,對處于封閉運作期的基金，投資者可在相關(guān)基金贖回業(yè)務(wù)開放期內(nèi)通過金觀誠辦理贖回業(yè)務(wù)。上述暫停辦理的銷售相關(guān)業(yè)務(wù)的恢復時間，易方達將另行公告。

資料顯示，金觀誠基金注冊于杭州拱墅區(qū)登云路45號金誠集團(錦昌大廈)1幢10樓1001室，法定代表人為蔣雪琦，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，金觀誠基金為法人獨資，唯一股東為杭州金至誠理財咨詢有限公司。

進一步穿透杭州金至誠理財咨詢有限公司還可以發(fā)現(xiàn)，同樣又是一家法人獨資的有限責任公司，其股東為浙江誠澤金開投資管理有限公司，而浙江誠澤金開投資管理有限公司的公司類型為臺港澳法人獨資的有限責任公司，控股股東為金誠財富集團有限公司。

值得關(guān)注的是，天眼查數(shù)據(jù)顯示，金誠財富集團有限公司投資的浙江誠澤金開投資管理有限公司，有4條法律訴訟信息，還有1條開庭公告信息;而杭州金至誠理財咨詢有限公司投資的金觀誠基金和浙江金觀誠財富管理有限公司(以下簡稱金觀誠財富)也有多條訴訟信息，這些訴訟信息基本集中在2013年~2017年。

被出具行政監(jiān)管措施

說到金觀誠基金和金觀誠財富這2家公司，其實工商資料顯示，金觀誠基金在2017年10月曾經(jīng)做過公司名稱變更，原來的名稱就是金觀誠財富，而從工商信息系統(tǒng)查詢中也顯示，金觀誠基金歷史名稱也是金觀誠財富，可以說其實就是一家公司。

有意思的是，就在易方達基金今日晚間發(fā)布暫停其銷售業(yè)務(wù)的公告之前，《每日經(jīng)濟新聞》記者前兩天從基金業(yè)協(xié)會注意到一條《關(guān)于暫停浙江金觀誠財富管理有限公司私募基金募集業(yè)務(wù)的決定》的信息。

該信息顯示，近日，基金業(yè)協(xié)會收到浙江證監(jiān)局出具的《關(guān)于對浙江金觀誠財富管理有限公司采取責令改正并暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)措施的決定》(以下簡稱《決定》)的行政監(jiān)管措施決定書，暫停了該公司基金銷售業(yè)務(wù)。

公告同時指出，根據(jù)《決定》，協(xié)會認為該公司在內(nèi)控制度、經(jīng)營管理等方面存在風險，不符合開展私募基金募集業(yè)務(wù)要求，根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》等相關(guān)自律規(guī)則，現(xiàn)決定暫停你公司私募基金募集業(yè)務(wù)，直至整改完畢并現(xiàn)場驗收合格。

此外，自收到本決定之日起，該公司應(yīng)立即停止私募基金募集活動，暫停業(yè)務(wù)期間不得從事下列活動：簽訂新的銷售協(xié)議、宣傳推介基金、發(fā)售基金份額(權(quán)益)、辦理基金份額認/申購(認繳)。

暫停公告姍姍來遲

可見，不管是訴訟信息、還是監(jiān)管所指出的風險，都能發(fā)現(xiàn)這家公司問題頗多。記者登陸該基金公司網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，其早在5月份就已經(jīng)在自家網(wǎng)站刊登了關(guān)于被暫?；痄N售認購和申購業(yè)務(wù)的公告。

公告顯示，中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局下發(fā)了《關(guān)于對浙江金觀誠財富管理有限公司采取責令改正并暫停辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)措施的決定》。根據(jù)這份決定所述，對該公司采取責令改正并暫停辦理基金銷售認購和申購業(yè)務(wù)6個月的監(jiān)督管理措施。

記者進一步查詢相關(guān)公告注意到，與該公司有合作往來的基金公司也不只易方達一家，還有多家大型基金公司也紛紛與其有合作，今年以來同樣也有多家基金公司與其新開展合作。

更值得一提的是，金觀誠基金早在1個多月前就已經(jīng)自己發(fā)布了被暫停銷售的監(jiān)管措施，但僅有幾家基金公司直至6月中旬才開始公告與其暫停銷售合作，有些基金公司直至今天都還沒公告相關(guān)信息。每經(jīng)記者 黃小聰每經(jīng)編輯 肖鴻月