環(huán)球今熱點：合肥辦理首起異地企業(yè)合規(guī)案件

(資料圖)

“經(jīng)第三方監(jiān)督評估團隊認定并公開聽證，該公司合規(guī)整改有效，通過驗收……”6月22日，長豐縣人民檢察院對“洪某某等人串通投標案”涉案三企業(yè)及涉案人員依法作出相對不起訴決定。這是合肥市首起異地開展企業(yè)合規(guī)的案件。

去年7月，長豐縣檢察院受理“洪某某等人串通投標案”，綜合涉案情節(jié)及企業(yè)相關(guān)資質(zhì)材料，檢察官發(fā)現(xiàn)該起案件非普通的職業(yè)串標案件，涉案三企業(yè)分布于江蘇省三個市，且均為當?shù)匦袠I(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)，企業(yè)資質(zhì)優(yōu)良。

因涉案項目對投標公司資質(zhì)要求高，為達到開標條件，W公司、Y公司受J公司邀請，在四個涉水監(jiān)理項目投標過程中，串通報價，累計中標金額較大，四項目均由J公司中標且實際監(jiān)理，其中一個項目完工后被評為“安徽省建筑安全生產(chǎn)標準化示范工地”。

了解到該情況，長豐縣檢察院隨即啟動辦案影響評估工作。經(jīng)實地走訪調(diào)查，涉案三企業(yè)在冊員工共計3000余人，其中J公司規(guī)模最大，員工數(shù)量約2600人，均帶動較多的勞動力就業(yè)。

考慮到涉案企業(yè)及涉案人員認罪認罰，挽救一個企業(yè)就等于挽救無數(shù)個家庭。因此，長豐縣檢察院在層報安徽省檢察院批準后，決定對涉案三企業(yè)根據(jù)涉案情節(jié)及公司規(guī)模的差異，區(qū)別適用第三方監(jiān)管模式和檢察建議模式開展合規(guī)工作。

因J公司位于江蘇省南京市建鄴區(qū)，長豐縣檢察院依托《長三角區(qū)域檢察協(xié)作工作辦法》的規(guī)定，委托建鄴區(qū)檢察院協(xié)助開展針對J公司的第三方監(jiān)督考察工作。2021年11月，三企業(yè)相繼簽署《企業(yè)合規(guī)承諾書》，長豐縣檢察院同步送達了《合規(guī)風(fēng)險提示函》，告知涉案企業(yè)存在的經(jīng)營違規(guī)風(fēng)險點，并提出了可行性的合規(guī)整改建議。

經(jīng)多輪有效整改，5月20日，建鄴區(qū)第三方監(jiān)管小組對J公司的合規(guī)整改情況監(jiān)督評估后，認為該企業(yè)已達到合規(guī)管理預(yù)期目標，通過驗收。

6月中旬，長豐縣檢察院對涉案三企業(yè)合規(guī)計劃的完成情況進行實地走訪考察，認定涉案三企業(yè)的合規(guī)建設(shè)基本完成，整改有效。6月22日，長豐縣檢察院依法組織召開聽證會，聽證員對涉案三企業(yè)的合規(guī)有效性進行了充分評議，一致認為三企業(yè)合規(guī)整改取得實效，并據(jù)此建議長豐縣檢察院對涉案企業(yè)及涉案人員作相對不起訴處理。

合報全媒體記者 胡琪

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