中信建投等多家券商提高科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

上證報(bào)近日獲悉，已有多家券商將科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由中等風(fēng)險(xiǎn)(R3)調(diào)整為中高風(fēng)險(xiǎn)(R4)，與之對(duì)應(yīng)，投資者的最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力也由穩(wěn)健型(C3)提升為積極型(C4)。目前，已有中信建投、長(zhǎng)江證券等推行了這一舉措，對(duì)此前已開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的客戶，中信建投將進(jìn)行重新評(píng)估，不匹配的將被暫?？苿?chuàng)板權(quán)限。

近日，中信建投宣布，將對(duì)科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行調(diào)整。自5月20日起，科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由中等風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整為中高風(fēng)險(xiǎn)。

中信建投稱，對(duì)已開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的客戶，公司將在客戶參與科創(chuàng)板交易前，向客戶重新提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，同時(shí)為客戶提供交易軟件電子簽約、現(xiàn)場(chǎng)雙錄等服務(wù)，便于客戶再次評(píng)估科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并確認(rèn)參與意愿。如客戶未能在科創(chuàng)板開(kāi)板交易前完成適當(dāng)性匹配意見(jiàn)的確認(rèn)，中信建投將根據(jù)相關(guān)規(guī)定，暫停該客戶的科創(chuàng)板交易權(quán)限。

近期，長(zhǎng)江證券也發(fā)布了《關(guān)于調(diào)整科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的公告》。長(zhǎng)江證券表示，為進(jìn)一步加強(qiáng)科創(chuàng)板業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理工作，鑒于科創(chuàng)板業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)及近期市場(chǎng)熱度，出于審慎原因，公司將科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從中等風(fēng)險(xiǎn)提高到中高風(fēng)險(xiǎn)。

另有券商人士向上證報(bào)透露，自接到交易所監(jiān)管函后，該家券商也將科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)提高到了中高風(fēng)險(xiǎn)。

據(jù)了解，一般投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力從低到高依次為保守型(C1)、謹(jǐn)慎型(C2)、穩(wěn)健型(C3)、積極型(C4)和激進(jìn)型(C5);對(duì)應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)的匹配級(jí)別為低風(fēng)險(xiǎn)(R1)、中低風(fēng)險(xiǎn)(R2)、中等風(fēng)險(xiǎn)(R3)、中高風(fēng)險(xiǎn)(R4)、高風(fēng)險(xiǎn)(R5)。

經(jīng)采訪獲悉，并非所有券商都需要提升科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。某大型券商相關(guān)人士表示：“我司科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一直就是中高風(fēng)險(xiǎn)，相對(duì)應(yīng)的投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力為積極型。”中部地區(qū)某中小券商也表示，其一開(kāi)始就將科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)定為中高風(fēng)險(xiǎn)。

“現(xiàn)在，我司App線上開(kāi)通科創(chuàng)板權(quán)限的服務(wù)暫停了，客戶想要開(kāi)通的話就必須臨柜。”北方某券商相關(guān)人士表示。“部分券商將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)提升，主要是為了做好投資者適當(dāng)性匹配工作。”該人士表示，“當(dāng)然，也并不是投資者的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)為穩(wěn)健型就不能投資科創(chuàng)板。如果投資者匹配不了中高風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，也可簽署一份風(fēng)險(xiǎn)不適當(dāng)?shù)拇_認(rèn)書(shū)，簽署后也能投科創(chuàng)板。”⊙劉藝文 ○編輯 孫放

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