鄭商所發(fā)布期貨交易者適當(dāng)性制度新規(guī) 提高開(kāi)戶效率

鄭州商品交易所31日發(fā)布公告，公布了新版的期貨交易者適當(dāng)性管理辦法及配套的操作指引，新規(guī)自發(fā)布之日起實(shí)施。據(jù)介紹，此次適當(dāng)性制度修訂合并了期權(quán)和特定品種適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)境內(nèi)交易所的適當(dāng)性評(píng)估互認(rèn)，增加了對(duì)有經(jīng)驗(yàn)客戶的豁免條款，簡(jiǎn)化了適當(dāng)性業(yè)務(wù)流程，將進(jìn)一步提高開(kāi)戶效率。

據(jù)介紹，此次修訂主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：一是合并了期權(quán)和特定品種的適當(dāng)性制度，統(tǒng)一了期權(quán)和特定品種的適當(dāng)性評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，客戶只需通過(guò)一次適當(dāng)性評(píng)估即可同時(shí)開(kāi)通期權(quán)和特定品種的交易權(quán)限。二是實(shí)現(xiàn)跨所互認(rèn)，避免重復(fù)評(píng)估。修訂后，凡是已具有境內(nèi)實(shí)施適當(dāng)性制度的任一期貨、期權(quán)品種交易權(quán)限的客戶，在開(kāi)通鄭商所期權(quán)或者特定品種交易權(quán)限時(shí)，可以豁免適當(dāng)性評(píng)估的“三有”(有資金、有知識(shí)、有交易經(jīng)歷)要求。三是在豁免條款中新增具有長(zhǎng)期交易經(jīng)驗(yàn)的客戶類別。四是優(yōu)化開(kāi)戶流程，不再要求客戶“臨柜考試”“臨柜開(kāi)戶”。

鄭商所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此次修訂將更好地發(fā)揮適當(dāng)性制度的作用，有利于鄭州期貨市場(chǎng)進(jìn)一步對(duì)外開(kāi)放，有利于期權(quán)和特定品種的培育，有利于期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能的發(fā)揮。鄭商所將根據(jù)市場(chǎng)的發(fā)展，聽(tīng)取市場(chǎng)意見(jiàn)，持續(xù)完善相關(guān)規(guī)則制度。(記者孫清清)

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