證監(jiān)會對華創(chuàng)證券出具警示函 全行業(yè)應(yīng)當(dāng)以此次事件為戒

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人近日在回復(fù)“華創(chuàng)證券電話會議嘉賓遭質(zhì)疑事件”時表示，相關(guān)調(diào)查核實(shí)工作已完成，依法對潘文韜采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，對華創(chuàng)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，潘文韜作為華創(chuàng)證券研究員，存在未核實(shí)外部“專家”身份情況下擅自向客戶發(fā)布調(diào)研紀(jì)要，以及知曉相關(guān)“專家”身份不實(shí)情況下仍多次組織客戶路演活動并邀請?jiān)?ldquo;專家”在電話會議上發(fā)言等問題，違反了證券期貨投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度提供投資咨詢服務(wù)等相關(guān)規(guī)定。華創(chuàng)證券對投資咨詢業(yè)務(wù)管理不到位，內(nèi)部審核程序未能及時發(fā)現(xiàn)上述問題，違反了合規(guī)管理有關(guān)規(guī)定。

證監(jiān)會表示，全行業(yè)應(yīng)當(dāng)以此次事件為戒，對照自查自省，筑牢珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德的思想防線，扎緊合規(guī)內(nèi)控“籬笆”，把踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”理念融入業(yè)務(wù)全過程，以良好的文化積淀促進(jìn)機(jī)構(gòu)行穩(wěn)致遠(yuǎn)和行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。(記者劉慧)

關(guān)鍵詞： 華創(chuàng)證券 警示函