投保基金發(fā)布證券公司流動性支持業(yè)務(wù)規(guī)則 自發(fā)布之日起施行

為切實履行證券投資者保護基金流動性支持資金的發(fā)放和管理職責，確保業(yè)務(wù)運作規(guī)范，按照中國證監(jiān)會《證券投資者保護基金實施流動性支持管理規(guī)定》有關(guān)要求，投保基金公司日前發(fā)布《中國證券投資者保護基金有限責任公司證券公司流動性支持業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》，自發(fā)布之日起施行。

目前證券行業(yè)整體運行規(guī)范，資本充足，合規(guī)風控水平提升，未發(fā)生重大流動性風險，但作為預防機制和常態(tài)化的風險防控工具，證券市場需要建立穩(wěn)定的長效流動性支持手段。根據(jù)國務(wù)院同意的擴大投?；鹗褂梅秶嚓P(guān)方案精神，中國證監(jiān)會專門發(fā)布了《規(guī)定》，對證券公司可申請使用投?；鹩枰远唐诹鲃有灾С值那樾?，證券公司的主體責任，證券公司使用投?；鸬某绦?、成本、期限等做了規(guī)定?！兑?guī)則》作為《規(guī)定》的配套性制度文件，一是進一步細化了證券公司應對流動性風險的基礎(chǔ)制度建設(shè)，有利于建立證券行業(yè)風險防范長效機制，防范系統(tǒng)性風險。二是進一步明確了投?；鸨Ｗo投資者利益的作用，擴大了投?；鹗褂梅秶峭侗；?ldquo;取自于市場，用之于市場”的具體體現(xiàn)。

《規(guī)則》共二十條，主要包括以下內(nèi)容：一是明確貸前事宜，投?；鸸緦彶樽C券公司的申請材料，對符合條件的，制定流動性支持資金使用方案并報送證監(jiān)會。二是明確合同簽訂等事宜，包括簽訂合同時間，借款利率與利息等關(guān)鍵性條款。三是明確證券公司應當提供足額擔保，并在流動性支持資金發(fā)放前及時辦理相關(guān)手續(xù)。四是明確流動性支持資金用途必須符合《規(guī)定》相關(guān)要求。五是細化貸后監(jiān)督管理，投保基金公司對流動性支持資金使用情況進行檢查，證券公司必須按照要求報送與保管相關(guān)資料。六是強化責任追究和懲罰措施，投?；鸸居袡?quán)對違反合同約定的證券公司采取相應管理措施，并將其納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

《規(guī)則》對借款利率等進行了明確。投?；鸸景凑詹煌杩钇谙拊O(shè)置相應的借款利率，以投保基金公司發(fā)放支持資金之日前20個交易日上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)同期利率的均值為基礎(chǔ)，形成關(guān)鍵期限的利率報價。借款利率根據(jù)證券公司的分類評價、信用評級、風險狀況、擬使用支持資金金額、期限及擔保措施等因素進行差異化調(diào)整。

證券公司申請投?；鹛峁┝鲃有灾С郑瑧斕峁┳泐~擔保措施，可以提供保證、抵押或質(zhì)押等的一種或多種方式的擔保措施。支持資金應當用于償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展。證券公司使用支持資金的期限不得超過一年。投保基金對支持資金使用情況進行檢查，并可委托中介機構(gòu)進行專項審計。

關(guān)鍵詞： 投?；?/a> 證券公司