杭州藝陽(yáng)背信減持隆華科技(300263.SZ)套現(xiàn)1.89億 收監(jiān)管警示函

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書([2020] 3號(hào))顯示，經(jīng)查，截至2018年12月20日，杭州藝陽(yáng)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“杭州藝陽(yáng)”)持有隆華科技集團(tuán)(洛陽(yáng))股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“隆華科技”，300263.SZ)股份3924.06萬(wàn)股，占隆華科技總股本的4.29%。2019年6月12日至6月19日，杭州藝陽(yáng)違反了作出的“自2018年12月20日至未來(lái)12個(gè)月內(nèi)不再減持持有的隆華科技股份”的承諾，減持了持有的全部股份。

依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第六條，河南證監(jiān)局決定對(duì)杭州藝陽(yáng)采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，杭州藝陽(yáng)成立于2017年6月9日，注冊(cè)資本2億人民幣，蘇再發(fā)為執(zhí)行事務(wù)合伙人、大股東、實(shí)控人，持股比例99%。該公司已于2019年8月29日更名為“杭州匯發(fā)貿(mào)易合伙企業(yè)(有限合伙) ”。

隆華科技成立于1995年7月5日，注冊(cè)資本9.15億元，于2011年9月16日在深交所掛牌，李占明為法定代表人、大股東，截至2019年9月30日，李占明持股1.01億股，持股比例11.04%。截至2019年4月23日，杭州藝陽(yáng)為隆華科技第7大股東，持股3924.06萬(wàn)股，持股比例4.29%。

隆華科技于2019年8月7日發(fā)布的《關(guān)于杭州藝陽(yáng)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)承諾期內(nèi)未履行承諾減持公司股份的公告》顯示，隆華科技根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的股東名冊(cè)發(fā)現(xiàn)杭州藝陽(yáng)在承諾期內(nèi)未履行承諾進(jìn)行了減持，并向杭州藝陽(yáng)發(fā)出問(wèn)詢函問(wèn)詢其減持相關(guān)情況，得知2019年6月12 日至2019年6月19日，杭州藝陽(yáng)以集中競(jìng)價(jià)方式賣出持有的隆華科技3924.06萬(wàn)股，成交均價(jià)為4.81元/股，交易總額為1.89億元。杭州藝陽(yáng)于2018年11月2日受讓公司股份后成為公司持股5%以上股東，承諾2018年12月20日至2019年12月20日為股東不減持承諾期，該股東未履行相關(guān)承諾于2019年6月12日-19日進(jìn)行了減持。

《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第六條規(guī)定：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無(wú)法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會(huì)依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案，并對(duì)承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開說(shuō)明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。

在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)前，我會(huì)將依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對(duì)承諾相關(guān)方提交的行政許可申請(qǐng)，以及其作為上市公司交易對(duì)手方的行政許可申請(qǐng)(例如上市公司向其購(gòu)買資產(chǎn)、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)杭州藝陽(yáng)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)采取出具警示函措施的決定

杭州藝陽(yáng)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙):

截至2018年12月20日，你公司持有隆華科技集團(tuán)(洛陽(yáng))股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱隆華科技)股份3924.06萬(wàn)股，占隆華科技總股本的4.29%。2019年6月12日至6月19日，你公司違反了作出的“自2018年12月20日至未來(lái)12個(gè)月內(nèi)不再減持持有的隆華科技股份”的承諾，減持了持有的全部股份。

依據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕55號(hào))第六條，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

河南證監(jiān)局

2020年4月1日

關(guān)鍵詞： 杭州藝陽(yáng) 隆華科技