太一云兩月暴漲200% 違規(guī)交易拉高股價(jià)被罰

“新三板區(qū)塊鏈第一股”股價(jià)兩個(gè)月大漲200%，竟是自家董事長(zhǎng)在狂買!

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(下稱“股轉(zhuǎn)公司”)近日公布的處罰決定揭開北京太一云技術(shù)股份有限公司(下稱“太一云”)股價(jià)暴漲的秘密。

被股轉(zhuǎn)公司公開譴責(zé)后，太一云致歉，其控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理鄧迪表示并非故意違反相關(guān)規(guī)定，系對(duì)股票交易規(guī)則不夠了解所致。

隨后，太一云公告稱，于 2020年6月5日接到鄧迪減持本公司股份的通知，由于環(huán)球匯富投資管理(北京)有限公司(下稱“匯富投資”)控制權(quán)發(fā)生變更，不再為鄧迪控制，導(dǎo)致一致行動(dòng)人變更。

違規(guī)交易拉高股價(jià)被罰

Wind數(shù)據(jù)顯示，太一云股價(jià)在2月27日最高沖到11元，振幅達(dá)203.87%;4月2日最高沖到13元，振幅達(dá)60.49%;4月15日最高沖到15.5元，振幅達(dá)91.36%;4月24日最高沖到29.9元的歷史高值，振幅達(dá)183.41%。

經(jīng)股轉(zhuǎn)公司查明，2020年2月6日至4月30日期間，太一云控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)鄧迪名下賬戶及與其涉嫌關(guān)聯(lián)的賬戶在參與掛牌公司股票“太一云”(證券代碼：430070)交易的過程中，申報(bào)價(jià)格明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價(jià)，影響太一云股票收盤價(jià)，股票市值從2.69億元上升至6.68億元。

期間，鄧迪名下賬戶申報(bào)買入29筆，平均高于最近成交價(jià)42.05%，其中28筆的申報(bào)買入價(jià)格均高于最近成交價(jià)。具體來(lái)看，2月12日至2月14日，太一云收盤價(jià)累計(jì)漲幅為54.24%，形成收盤價(jià)的成交共3筆，均為鄧迪名下賬戶買入，占該股形成收盤價(jià)的成交數(shù)量的比例為100%。

2月24日至3月4日，太一云收盤價(jià)累計(jì)漲幅為214.15%，形成收盤價(jià)的成交共8筆，其中7筆為鄧迪名下賬戶買入，占該股2月24日至2月28日、3月3日至3月4日形成收盤價(jià)的成交數(shù)量的比例為100%。

4月15日至4月17日，太一云收盤價(jià)累計(jì)漲幅為82.33%，形成收盤價(jià)的成交共9筆，其中8筆為與鄧迪名下賬戶涉嫌關(guān)聯(lián)的北京銀岸信息技術(shù)有限公司名下賬戶買入，其中1天占該股形成收盤價(jià)的成交數(shù)量的比例為50.09%，2天占該股形成收盤價(jià)的成交數(shù)量的比例為100%。

股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，上述行為造成股價(jià)異常，嚴(yán)重?cái)_亂正常市場(chǎng)秩序。鄧迪作為掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)，其行為違反了多項(xiàng)規(guī)定。鑒于違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，股轉(zhuǎn)公司擬決定給予鄧迪公開譴責(zé)，并記入誠(chéng)信檔案的處分。

違規(guī)交易因不懂規(guī)則?

受譴責(zé)后，太一云發(fā)布致歉公告，稱與控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理鄧迪取得聯(lián)系，了解事情經(jīng)過，并告知其行為已經(jīng)違反了相關(guān)規(guī)定，鄧迪表示并非故意違反相關(guān)規(guī)定，系對(duì)股票交易規(guī)則不夠了解所致。

太一云在公告中指出，該行為未對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響。

鄧迪已認(rèn)識(shí)到此次操作造成了嚴(yán)重的違規(guī)，同時(shí)承諾將根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行整改，杜絕此類情況發(fā)生，并委托公司董事會(huì)代為向投資者致歉。公司董事會(huì)承諾將督促公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員深入學(xué)習(xí)并嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，避免再次出現(xiàn)股票交易違規(guī)行為。

多個(gè)賬號(hào)多次以明顯偏離最近成交價(jià)買入公司股票因?qū)善苯灰滓?guī)則不夠了解?帶著上述疑問，《國(guó)際金融報(bào)》記者獨(dú)家采訪到鄧迪，鄧迪并未正面回應(yīng)這一問題。

鄧迪對(duì)《國(guó)際金融報(bào)》記者表示，“我基本都是買入。我個(gè)人是看好太一云未來(lái)發(fā)展的，所以實(shí)際上我覺得太一云的市值是嚴(yán)重低于公司的實(shí)際價(jià)值的，當(dāng)然這只是我作為創(chuàng)始人的觀點(diǎn)。”

有媒體報(bào)道稱，太一云實(shí)際控制人大幅拉升股價(jià)的目的，或是為了達(dá)到進(jìn)入新三板創(chuàng)新層的市值標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法》，滿足“最近有成交的60個(gè)做市或者競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓日的平均市值不少于6億元;股本總額不少于5000萬(wàn)元;采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，做市商家數(shù)不少于6家”的掛牌公司可以進(jìn)入創(chuàng)新層。

對(duì)此，鄧迪也沒有正面回應(yīng)，僅談了太一云今年的業(yè)務(wù)規(guī)劃。鄧迪表示，“今年主要圍繞數(shù)字身份和數(shù)字積分、數(shù)字城市進(jìn)行布局。數(shù)字證照這塊已經(jīng)開始業(yè)務(wù)拓展和落地。”

實(shí)際上，太一云近年的業(yè)務(wù)發(fā)展也不如意。財(cái)報(bào)顯示，太一云2019年?duì)I業(yè)收入同比下降81.59%，凈虧損同比增長(zhǎng)50.61%至1624.08萬(wàn)元，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-390.9972萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)90.51%。

被罰后一致行動(dòng)人變更

資料顯示，太一云成立于2006年，主營(yíng)業(yè)務(wù)為區(qū)塊鏈技術(shù)相關(guān)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)與應(yīng)用，是新三板掛牌上市的第一家區(qū)塊鏈公司，因此也被稱為“新三板區(qū)塊鏈第一股”。依據(jù)天眼查信息，鄧迪持有太一云63.51%的股權(quán)。

被股轉(zhuǎn)公司公開譴責(zé)后，太一云發(fā)布股東持股情況變動(dòng)的提示性公告，稱于2020年6月5日接到鄧迪減持本公司股份的通知，由于匯富投資控制權(quán)發(fā)生變更，不再為鄧迪控制，導(dǎo)致一致行動(dòng)人變更。

據(jù)悉，鄧迪、匯富投資原為一致行動(dòng)人，因投資關(guān)系匯富投資控制權(quán)發(fā)生變更，不再為鄧迪控制，導(dǎo)致一致行動(dòng)人變更。本次變更前鄧迪、匯富投資持有太一云5522.625萬(wàn)股，占比81.8166%。本次變更后，鄧迪持有太一云4289.85萬(wàn)股，占比63.5533%。鄧迪仍是太一云第一大股東、實(shí)際控制人。

為何在被處罰后公告減持太一云股份?鄧迪在接受《國(guó)際金融報(bào)》采訪時(shí)表示，“這個(gè)我們之前就公告過，我用我個(gè)人持有的股份，收購(gòu)銀聯(lián)積分系統(tǒng)相關(guān)資產(chǎn)和開發(fā)團(tuán)隊(duì)，并裝入太一云。跟最近的股轉(zhuǎn)處分沒有關(guān)系，早就定下來(lái)的事。”

“因?yàn)榄h(huán)球匯富(環(huán)球匯富投資管理(北京)有限公司)持有太一云股票，它是交易對(duì)價(jià)的一部分。結(jié)果是被動(dòng)減持，但是為太一云裝入了實(shí)際資產(chǎn)，實(shí)際上是有利于公司和全體投資人。” 鄧迪表示。

2020年2月26日，太一云公告稱，于近日與中金智控(北京)科技有限公司(下稱“中金智控”)簽訂《合作協(xié)議》，就太一云收購(gòu)中金智控 60%的股權(quán)一事達(dá)成協(xié)議(太一云無(wú)需出資)。

依據(jù)公告內(nèi)容，中金智控的實(shí)際控制人田金平承諾將中金智控60%股權(quán)轉(zhuǎn)讓予太一云，并將其控制的優(yōu)財(cái)支付清算信息技術(shù)有限公司(“優(yōu)財(cái)支付”)有關(guān)銀行積分營(yíng)銷系統(tǒng)業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)(包括但不限于：專利權(quán)、著作權(quán)、注冊(cè)商標(biāo)等無(wú)形資產(chǎn))置入中金智控，結(jié)合太一云區(qū)塊鏈技術(shù)完成約定相關(guān)業(yè)績(jī)。

“本協(xié)議的簽訂符合公司全體股東的利益，對(duì)公司獨(dú)立經(jīng)營(yíng)性不構(gòu)成影響，將加快公司區(qū)塊鏈技術(shù)在項(xiàng)目上的應(yīng)用落地，該協(xié)議的簽署對(duì)公司未來(lái)財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)布局、經(jīng)營(yíng)成果具有積極影響。”太一云曾表示。

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