暴風(fēng)集團(tuán)董事崔天龍減持37萬(wàn)股未預(yù)披露 北京證監(jiān)局出警示函

昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)，暴風(fēng)集團(tuán)股份有限公司董事崔天龍(任職期間：2014年4月至今)違規(guī)減持公司股票，被出具警示函。

該行政監(jiān)管措施決定書(shū)披露，崔天龍于2020年1月10日至1月17日期間通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易累計(jì)減持暴風(fēng)集團(tuán)股票37.22萬(wàn)股，占公司總股本的0.11%，涉及金額130.42萬(wàn)元。崔天龍未在首次減持公司股份的十五個(gè)交易日前預(yù)披露減持計(jì)劃。

上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款規(guī)定。按照《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十三條、《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，北京監(jiān)管局對(duì)崔天龍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

相關(guān)規(guī)定

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條：

上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣(mài)出的15個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來(lái)源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告;在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條第一款規(guī)定：

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十三條：

上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，證券交易所應(yīng)當(dāng)視情節(jié)采取書(shū)面警示等監(jiān)管措施和通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;情節(jié)嚴(yán)重的，證券交易所應(yīng)當(dāng)通過(guò)限制交易的處置措施禁止相關(guān)證券賬戶 6 個(gè)月內(nèi)或 12 個(gè)月內(nèi)減持股份。證券交易所為防止市場(chǎng)發(fā)生重大波動(dòng)，影響市場(chǎng)交易秩序或者損害投資者利益，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，有序引導(dǎo)減持，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，依照法律和交易規(guī)則，對(duì)構(gòu)成異常交易的行為采取限制交易等措施。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：

信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

(一) 責(zé)令改正;

(二) 監(jiān)管談話;

(三) 出具警示函;

(四) 將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;

(五) 認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六) 依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

關(guān)鍵詞： 暴風(fēng)集團(tuán) 崔天龍