思考投資違規(guī)參與5只精選層股票詢價(jià)：均報(bào)0.01元極端低價(jià) 被限制證券買入3個(gè)月

本周，精選層股票網(wǎng)下詢價(jià)正式啟動(dòng)，但卻出現(xiàn)違規(guī)報(bào)價(jià)的投資者。6月24日，掛牌新三板的私募基金思考投資(831896)及其子公司臺(tái)州思考參與穎泰生物等5只精選層發(fā)行股票詢價(jià)時(shí)，均報(bào)0.01元極端低價(jià)，違反相關(guān)規(guī)定，被限制證券買入交易3個(gè)月。

6月23日至24日，首批拿到精選層發(fā)行批文的穎泰生物和艾融軟件率先啟動(dòng)網(wǎng)下詢價(jià)。緊接著，24日，同享科技、球冠電纜、佳先股份3家也進(jìn)入詢價(jià)階段。

6月24日，浙江思考投資集團(tuán)股份有限公司管理的自營(yíng)投資賬戶、臺(tái)州思考投資管理有限公司管理的“思考20號(hào)A2-1大宗交易二級(jí)市場(chǎng)循環(huán)套利基金”參與到艾融軟件、穎泰生物、球冠電纜、同享科技、佳先科技5只股票的詢價(jià)過(guò)程中，未按照主承銷商要求向其提交任何審核資料，在自身不符合報(bào)價(jià)資格的情況下仍通過(guò)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司交易系統(tǒng)報(bào)價(jià)，且均報(bào)出0.01元/股的極端低價(jià)。

0.01元的報(bào)價(jià)與5只股票發(fā)行底價(jià)相差甚遠(yuǎn)。艾融軟件、穎泰生物、球冠電纜、同享科技、佳先股份的發(fā)行底價(jià)分別為：16元/股、4.75元/股、8元/股、4.5元/股、7.5元/股。

思考投資與臺(tái)州思考的行為違反了新三板承銷管理細(xì)則第16條“網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、誠(chéng)信的原則報(bào)價(jià)，不得協(xié)商報(bào)價(jià)或者故意壓低、抬高價(jià)格”等有關(guān)規(guī)定。因此，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)浙江思考投資集團(tuán)股份有限公司、思考20號(hào)A2-1大宗交易二級(jí)市場(chǎng)循環(huán)套利基金的證券賬戶采取自律監(jiān)管措施，限制證券買入交易三個(gè)月，限制期自2020年6月30日至2020年9月30日，并計(jì)入誠(chéng)信檔案。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，為進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)下投資者管理，持續(xù)壓實(shí)網(wǎng)下投資者自我管理責(zé)任，將與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，對(duì)網(wǎng)下投資者違規(guī)行為做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)查處，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序，為新三板公開(kāi)發(fā)行改革順利實(shí)施保駕護(hù)航。

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