0.01元？精選層網(wǎng)下詢價違規(guī)首例！思考投資賬戶被限制買入三個月

因在6月24日的新三板精選層股票網(wǎng)下投資者報價中，浙江思考投資集團股份有限公司管理的自營投資賬戶，以及其子公司臺州思考投資管理有限公司管理的“思考20號A2-1大宗交易二級市場循環(huán)套利基金”存在違規(guī)報價、擾亂市場秩序的行為，被全國股轉(zhuǎn)公司和中國證券業(yè)協(xié)會采取自律監(jiān)管措施。這也是新三板精選層股票網(wǎng)下詢價開展以來全國股轉(zhuǎn)公司通報的首例違規(guī)情形。

全國股轉(zhuǎn)公司在日前發(fā)布的新聞稿中表示，掛牌公司向不特定對象公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價于6月23日正式啟動?？傮w來看，網(wǎng)下投資者報價較為理性，較好地發(fā)揮了專業(yè)投資者定價能力強的優(yōu)勢。但在6月24日的網(wǎng)下投資者報價中，全國股轉(zhuǎn)公司與中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)了個別違規(guī)報價、擾亂市場秩序的行為。

具體而言，6月24日，浙江思考投資集團股份有限公司管理的自營投資賬戶、臺州思考投資管理有限公司管理的“思考20號A2-1大宗交易二級市場循環(huán)套利基金”在參與艾融軟件、穎泰生物、球冠電纜、同享科技、佳先股份等5只股票網(wǎng)下詢價中，報價均為0.01元。上述5只股票的發(fā)行底價分別為：16元/股、4.75元/股、8元/股、4.5元/股、7.5元/股。0.01元的報價與5只股票發(fā)行底價均相差極遠。

全國股轉(zhuǎn)公司指出，浙江思考投資集團股份有限公司和臺州思考投資管理有限公司的行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷管理細則(試行)》(以下簡稱《承銷管理細則》)第16條“網(wǎng)下投資者應當遵循獨立、客觀、誠信的原則報價，不得協(xié)商報價或者故意壓低、抬高價格”等有關規(guī)定。

針對上述違規(guī)行為，全國股轉(zhuǎn)公司對浙江思考投資集團股份有限公司、思考20號A2-1大宗交易二級市場循環(huán)套利基金的證券賬戶采取“限制證券買入交易(三個月)”的自律監(jiān)管措施，限制期自2020年6月30日至2020年9月30日，并計入誠信檔案。此外，全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司浙江思考投資集團股份有限公司網(wǎng)下詢價內(nèi)控制度建立及執(zhí)行情況、上述5筆報價依據(jù)及操作流程等啟動了公開問詢，后續(xù)將視其回復情況采取進一步措施。

同時，上述報價行為違反了中國證券業(yè)協(xié)會《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》(以下簡稱《網(wǎng)下投資者管理細則》)第13條投資者“應按照公司內(nèi)部業(yè)務操作流程提交報價”等規(guī)定。根據(jù)《承銷管理細則》有關監(jiān)管協(xié)作安排，全國股轉(zhuǎn)公司向中國證券業(yè)協(xié)會通報了前述兩家網(wǎng)下投資者有關違規(guī)行為，中國證券業(yè)協(xié)會對浙江思考投資集團股份有限公司、臺州思考投資管理有限公司采取了出具警示函的自律管理措施。

全國股轉(zhuǎn)公司表示，為進一步加強網(wǎng)下投資者管理，持續(xù)壓實網(wǎng)下投資者自我管理責任，全國股轉(zhuǎn)公司與中國證券業(yè)協(xié)會將繼續(xù)加強監(jiān)管協(xié)作，對網(wǎng)下投資者違規(guī)行為做到及時發(fā)現(xiàn)、及時查處，切實維護市場秩序，為新三板公開發(fā)行改革順利實施保駕護航。 (全景網(wǎng))

關鍵詞： 精選層詢價方式