7月9日,國盾量子(688027.SH)在科創(chuàng)板上市交易,漲幅超9倍。當日晚間,該公司股票轉(zhuǎn)融券業(yè)務遭暫停。
中國證券金融股份有限公司(下稱“證金公司”)公告稱,截至2020年7月9日,轉(zhuǎn)融通標的證券“國盾量子”的轉(zhuǎn)融券余額達到該證券上市可流通市值的10%。根據(jù)《中國證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則(試行)》第七十五條的規(guī)定,自2020年7月10日起,證金公司暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務,恢復時間將另行通知。
根據(jù)第七十五條規(guī)定,單只轉(zhuǎn)融通標的證券轉(zhuǎn)融券余額達到該證券上市可流通市值的10%時,證金公司暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務,并向市場公布。該比例降至8%以下時,證金公司可在次一交易日恢復該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務,并向市場公布。
科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務,是指證金公司將自有或者依法籌集的科創(chuàng)板證券出借給科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券借入人,供其辦理融券的業(yè)務。
那么為何國盾電子的轉(zhuǎn)融券為何遭暫停,難道是觸及了轉(zhuǎn)融券余額上限?
據(jù)第一財經(jīng)記者了解,一個可能的原因在于國盾電子的戰(zhàn)略投資者獲配股份比例較高,可出借的券源多。
2019年4月30日,上海證券交易所發(fā)布《上海證券交易所 中國證券金融股份有限公司 中國證券登記結(jié)算有限責任公司科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務實施細則》(下稱“《實施規(guī)則》”)。
根據(jù)《實施規(guī)則》,符合條件的公募基金、社?;?、保險資金等機構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者,可以作為出借人,通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板證券出借。
國盾電子的戰(zhàn)略投資者在首次公開發(fā)行中獲得配售的股票數(shù)量為300萬股,占流通股本的比例為18.42%。這個比例在科創(chuàng)板122家上市公司中處于并列第11位,處于較高的水平。
附:戰(zhàn)略投資者獲配股份數(shù)占流通股數(shù)的比例排名前20位的股票情況。
另外,國盾電子網(wǎng)下配售搖號中簽的機構(gòu)投資者獲得配售的股份數(shù)量為71.4825萬股,加上戰(zhàn)略配售投資者持有的300萬股,累計占流通股的比例為22.81%。
從國盾電子上市首日行情來看,以280元的價格開盤,最低下探至262.30元,最高沖至399元,上市首日最終收于370.45元,上漲923.91%。對此,有投資者提出疑問,借券較多,是否意味著市場對后市多空分歧較大?
國盾電子也在公告中提示風險稱,本次發(fā)行后,公司總股本為8000萬股,其中無限售條件流通股票數(shù)量為1628.5175萬股,占發(fā)行后總股本的20.36%,公司上市初期流通股數(shù)量較少,存在流動性不足的風險。
該公司同時稱,科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標的,有可能會產(chǎn)生一定的價格波動風險、市場風險、保證金追加風險和流動性風險。其中,流動性風險是指,標的股票發(fā)生劇烈價格波動時,融資購券或賣券還款、融券賣出或買券還券可能會受阻,產(chǎn)生較大的流動性風險。
在國盾量子之前,心脈醫(yī)療(688016.SH)的轉(zhuǎn)融券業(yè)務曾于2019年7月23日起被暫停,中國通號(688009.SH)的轉(zhuǎn)融券業(yè)務曾于2019年8月8日起被暫停,昊海生科(688366.SH)的轉(zhuǎn)融券業(yè)務曾于2019年10月31日起被暫停。
之后因心脈醫(yī)療、中國通號、昊海生科的轉(zhuǎn)融券余額低于上市可流通市值的8%,證金公司恢復了這3只證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務。(黃思瑜)
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