中信證券山東公司3宗違規(guī)遭責(zé)令改正 防員工違法違規(guī)存漏

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局網(wǎng)站于9月10日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕8號(hào))顯示，經(jīng)查，中信證券(山東)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“中信證券山東公司”)存在以下問題：

一是未能有效防范員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。二是對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)性專項(xiàng)考核占績(jī)效考核結(jié)果的比例不得低于15%的要求。三是下屬的平度人民路營(yíng)業(yè)部存在部分客戶開戶資料缺失，客戶信息填寫不完整、不準(zhǔn)確的情況。

上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十七條、《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第十九條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十八條的規(guī)定。

依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)中信證券山東公司采取責(zé)令改正并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，要求公司認(rèn)真整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，于2020年10月20日前提交書面整改報(bào)告;此外，自監(jiān)管措施下發(fā)之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月對(duì)全部分支機(jī)構(gòu)開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并于每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中信證券山東公司成立于1988年6月2日，注冊(cè)資本24.94億人民幣，姜曉林為法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，該公司為中信證券股份有限公司(“中信證券”，600030.SH/06030.HK)全資子公司。

中信證券成立于1995年10月25日，注冊(cè)資本129.27億元，張佑君為法定代表人、董事長(zhǎng)，截至2020年6月30日，香港中央結(jié)算(代理人)有限公司為第一大股東，持股22.77億股，持股比例17.62%，中國(guó)中信有限公司為第二大股東，持股20.00億股，持股比例15.47%。

中信證券2019年年報(bào)顯示，截至報(bào)告期末，中信證券山東公司總資產(chǎn)人民幣197.74億元，凈資產(chǎn)人民幣64.33億元;2019年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入人民幣13.19億元，利潤(rùn)總額人民幣5.24億元，凈利潤(rùn)人民幣3.92億元;擁有證券分支機(jī)構(gòu)70家，員工2575人(含經(jīng)紀(jì)人、派遣員工)。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十七條規(guī)定：合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核。對(duì)兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過50%。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門評(píng)價(jià)、以業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨(dú)立性的考核方式。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)就其履行職責(zé)情況及考核意見書面征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)的意見，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)掌握的情況建議董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位的考核應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)其合規(guī)管理有效性、經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專項(xiàng)考核內(nèi)容。合規(guī)性專項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的比例不得低于協(xié)會(huì)的規(guī)定。

《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第十九條規(guī)定：證券公司在對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí),應(yīng)當(dāng)要求合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項(xiàng)考核意見,合規(guī)性專項(xiàng)考核占績(jī)效考核結(jié)果的比例不得低于15%;對(duì)于重大合規(guī)事項(xiàng),可制定一票否決制度。

《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十八條規(guī)定：證券公司應(yīng)制定標(biāo)準(zhǔn)化的開戶文本格式，制定統(tǒng)一的開戶程序，要求所屬證券營(yíng)業(yè)部按照程序認(rèn)真審核客戶資料的真實(shí)性和完整性，關(guān)注客戶資金來源的合法性。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;

(二)對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);

(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;

(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;

(五)對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;

(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)中信證券(山東)有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)監(jiān)管措的決定

〔2020〕8號(hào)

中信證券(山東)有限責(zé)任公司：

經(jīng)查，你公司存在以下問題：一是未能有效防范員工違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。二是對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)性專項(xiàng)考核占績(jī)效考核結(jié)果的比例不得低于15%的要求。三是下屬的平度人民路營(yíng)業(yè)部存在部分客戶開戶資料缺失，客戶信息填寫不完整、不準(zhǔn)確的情況。

上述情況違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十七條、《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第十九條、《證券公司內(nèi)部控制指引》第二十八條的規(guī)定。

依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)認(rèn)真整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，于2020年10月20日前向我局提交書面整改報(bào)告;自本監(jiān)管措施下發(fā)之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月對(duì)全部分支機(jī)構(gòu)開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并于每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

青島證監(jiān)局

2020年9月9日

來源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

關(guān)鍵詞： 中信證券 山東