注意！霍普金斯未按期披露年報收警示函 主辦券商為東北證券

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕136號)顯示，經(jīng)查，珠?；羝战鹚贯t(yī)藥研究院股份有限公司(以下簡稱“霍普金斯”，838619)存在以下信息披露違規(guī)行為：截至2020年4月30日，霍普金斯未按期披露2019年年度報告，且不符合《關(guān)于做好當前上市公司等年度報告審計與披露工作有關(guān)事項的公告》(證監(jiān)會公告〔2020〕22號)等規(guī)定的延期披露年度報告相關(guān)情形。

上述行為，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條第一款、第十二條第一款等相關(guān)規(guī)定?；羝战鹚苟麻L、信息披露事務負責人趙柏松未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規(guī)定忠實、勤勉地履行職責，對公司上述違規(guī)行為負有主要責任。

根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，廣東監(jiān)管局決定對霍普金斯、趙柏松采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?；羝战鹚?、趙柏松應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，同時公司應對相關(guān)責任人員進行內(nèi)部問責，于收到本決定書30日內(nèi)向廣東監(jiān)管局報送整改報告、內(nèi)部問責情況，并抄報全國股轉(zhuǎn)公司。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，霍普金斯成立于2012年2月2日，注冊資本2444.4萬元。趙松柏為法定代表人、董事長、總經(jīng)理、控股股東、實際控制人，持股比例44.14%。公司于2016年8月26日在新三板掛牌，主辦券商為國海證券股份有限公司(以下簡稱“國海證券”)，2017年10月23日，霍普金斯的主辦券商更換為東北證券股份有限公司(以下簡稱“東北證券”)。公司股票自2020年5月6日起被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司停牌，直至公司披露《2019年年度報告》后復牌。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

2017年10月25日，霍普金斯公告稱，公司自2015年12月聘請國海證券擔任公司主辦券商，經(jīng)與國海證券充分溝通與友好協(xié)商，雙方于2017年10月9日解除持續(xù)督導協(xié)議，并于同日與東北證券簽訂了《珠?；羝战鹚贯t(yī)藥研究院股份有限公司與東北證券股份有限公司之持續(xù)督導協(xié)議書》。

2020年4月30日，霍普金斯公告稱，公司原定于2020年4月30日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺上披露《2019年年度報告》，因年度審計及年報編制工作尚未完成，公司無法在2020年4月30日前披露《2019年年度報告》。公司于2020年4月30日披露了《2019年年度報告預計無法按期披露的提示性公告》(公告編號2020-010)。目前，公司正積極推進年報的編制工作，公司預計在2020年6月30日前(含2020年6月30日)完成2019年年度報告披露工作。

相關(guān)規(guī)定：

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令【第162號】)第十一條規(guī)定：掛牌公司定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。精選層掛牌公司應當披露年度報告、中期報告和季度報告。創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層掛牌公司應當披露年度報告和中期報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應當在定期報告中披露。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令【第162號】)第十二條規(guī)定：年度報告應當在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，中期報告應當在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，季度報告應當在每個會計年度第三個月、第九個月結(jié)束之日起一個月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。

《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令【第162號】)第四十九條規(guī)定：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，掛牌公司的股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下措施：

(一)責令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)責令公開說明;

(四)出具警示函;

(五)認定為不適當人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對珠?；羝战鹚贯t(yī)藥研究院股份有限公司、趙柏松采取出具警示函措施的決定

珠海霍普金斯醫(yī)藥研究院股份有限公司、趙柏松：

經(jīng)查，珠?；羝战鹚贯t(yī)藥研究院股份有限公司(以下簡稱霍普金斯或公司)存在以下信息披露違規(guī)行為：

截至2020年4月30日，霍普金斯未按期披露2019年年度報告，且不符合《關(guān)于做好當前上市公司等年度報告審計與披露工作有關(guān)事項的公告》(證監(jiān)會公告〔2020〕22號)等規(guī)定的延期披露年度報告相關(guān)情形。上述行為，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條第一款、第十二條第一款等相關(guān)規(guī)定。

霍普金斯董事長、信息披露事務負責人趙柏松未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規(guī)定忠實、勤勉地履行職責，對公司上述違規(guī)行為負有主要責任。

根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，我局決定對霍普金斯、趙柏松采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，同時公司應對相關(guān)責任人員進行內(nèi)部問責，于收到本決定書30日內(nèi)向我局報送整改報告、內(nèi)部問責情況，并抄報全國股轉(zhuǎn)公司。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2020年9月23日

關(guān)鍵詞： 霍普金斯 東北證券