睿創(chuàng)微納副總經(jīng)理趙芳彥遭監(jiān)管關(guān)注 違規(guī)減持套現(xiàn)680萬元

上海證券交易所網(wǎng)站于10月15日公示的《關(guān)于對(duì)煙臺(tái)睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司時(shí)任董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)趙芳彥予以監(jiān)管關(guān)注的決定》(上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔2020〕0002號(hào))顯示，經(jīng)查明，2020年8月3日，煙臺(tái)睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“睿創(chuàng)微納”，688002.SH)時(shí)任董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)趙芳彥披露減持計(jì)劃公告，擬自2020年8月22日至2021年2月10日期間，通過集中競(jìng)價(jià)方式減持不超過100萬股。

減持前，趙芳彥持有公司股票467.53萬股，占公司股份總數(shù)的1.05%。2020年9月29日，趙芳彥通過集中競(jìng)價(jià)交易賣出公司股票合計(jì)8萬股，成交均價(jià)為85.015元/股，成交金額680.12萬元。公司首次預(yù)約2020年第三季度報(bào)告披露日期為2020年10月28日，上述交易系在定期報(bào)告披露前30日內(nèi)減持公司股票，構(gòu)成窗口期違規(guī)買賣股票行為。

另經(jīng)查明，趙芳彥已提前終止本次股份減持計(jì)劃，并向公司繳納50萬元罰款。同時(shí)，趙芳彥因違規(guī)減持公司股票對(duì)公司造成負(fù)面影響，申請(qǐng)辭去公司董事會(huì)秘書職務(wù)。

趙芳彥上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十三條、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.4條以及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》第4.6.8條等規(guī)定，也違反了其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

上交所認(rèn)為，鑒于趙芳彥及時(shí)向公司及上交所報(bào)告相關(guān)違規(guī)行為，并主動(dòng)采取發(fā)布致歉公告、終止減持計(jì)劃、繳納罰款、辭去相關(guān)職務(wù)等補(bǔ)救措施，一定程度上減輕違規(guī)行為造成的不良影響，故上交所對(duì)相關(guān)情節(jié)予以酌情考慮。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，上交所科創(chuàng)板公司監(jiān)管部決定對(duì)趙芳彥予以監(jiān)管關(guān)注。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，睿創(chuàng)微納成立于2009年12月11日，注冊(cè)資本4.45億元，于2019年7月22日在上交所掛牌，馬宏為法定代表人、實(shí)控人、大股東、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，截至2020年6月30日，馬宏持股6840萬股，持股比例15.37%。

趙芳彥自2016年6月18日至今任睿創(chuàng)微納副總經(jīng)理，自2019年8月29日至今任財(cái)務(wù)總監(jiān)。

睿創(chuàng)微納于2020年9月30日發(fā)布的《關(guān)于董事因誤操作違規(guī)減持公司股票及致歉的公告》顯示，公司于2020年8月3日披露了《部分董監(jiān)高集中競(jìng)價(jià)減持股份計(jì)劃公告》，董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)趙芳彥擬于2020年8月22日至2021年2月10日期間，通過集中競(jìng)價(jià)方式減持股份不超過100萬股，減持價(jià)格按市場(chǎng)價(jià)格確定。在該減持計(jì)劃實(shí)施前，趙芳彥持有公司股份467.53萬股，占公司總股本的1.05%。2020年8月27日至9月18日,趙芳彥通過集中競(jìng)價(jià)交易方式減持公司股份50.49萬股，2020年9月23日，趙芳彥先生通過集中競(jìng)價(jià)交易方式減持公司股份4.26萬股。趙芳彥系公司董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，因工作繁忙，將其證券賬號(hào)交由家屬管理并操作。2020年9月29日，其家屬在趙芳彥不知情情況下，誤操作減持公司股票8萬股，成交均價(jià)為85.01元/股，成交金額人民幣680.12萬元。

睿創(chuàng)微納于2020年10月9日發(fā)布的《部分董監(jiān)高提前終止減持計(jì)劃暨減持結(jié)果的公告》顯示，截至9月30日，趙芳彥持有公司股份404.78萬股，占公司總股本的比例為0.91%。2020年9月30日，趙芳彥向公司董事會(huì)提交了本人自愿提前終止本次股份減持計(jì)劃申請(qǐng)，決定提前終止本次股份減持計(jì)劃。

睿創(chuàng)微納于2020年10月9日發(fā)布的《董事會(huì)秘書辭職的公告》顯示，趙芳彥因2020年9月29日違規(guī)減持公司股票對(duì)公司造成負(fù)面影響，申請(qǐng)辭去公司董事會(huì)秘書職務(wù)。辭職后，趙芳彥繼續(xù)擔(dān)任公司董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。

《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十三條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

(一)上市公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi);

(二)上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi);

(三)自可能對(duì)本公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi);

(四)證券交易所規(guī)定的其他期間。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員、股東或存托憑證持有人、實(shí)際控制人、收購人及其相關(guān)人員、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方及其相關(guān)人員、破產(chǎn)管理人及其成員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，履行信息披露義務(wù)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》第4.6.8條規(guī)定：科創(chuàng)公司董監(jiān)高在下列期間不得買賣本公司股票及其衍生品種：

(一)公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前一日;

(二)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi);

(三)自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格或者投資決策產(chǎn)生較大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi);

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他期間。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條規(guī)定：本所可以根據(jù)本規(guī)則及本所其他有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重對(duì)監(jiān)管對(duì)象采取下列監(jiān)管措施：

(一)口頭警示;

(二)書面警示;

(三)監(jiān)管談話;

(四)要求限期改正;

(五)要求公開更正、澄清或說明;

(六)要求公開致歉;

(七)要求聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見;

(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試;

(九)要求限期召開投資者說明會(huì);

(十)要求上市公司董事會(huì)追償損失;

(十一)對(duì)未按要求改正的上市公司股票實(shí)施停牌;

(十二)對(duì)未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù);

(十三)建議上市公司更換相關(guān)任職人員;

(十四)向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函;

(十五)本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

上海證券交易所

上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔2020〕0002號(hào)

關(guān)于對(duì)煙臺(tái)睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司時(shí)任董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)趙芳彥予以監(jiān)管關(guān)注的決定

當(dāng)事人：

趙芳彥，時(shí)任煙臺(tái)睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)。

經(jīng)查明，2020年8月3日，煙臺(tái)睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)時(shí)任董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)趙芳彥披露減持計(jì)劃公告，擬自2020年8月22日至2021年2月10日期間，通過集中競(jìng)價(jià)方式減持不超過1,000,000股。減持前，趙芳彥持有公司股票4,675,325股，占公司股份總數(shù)的1.05%。2020年9月29日，趙芳彥通過集中競(jìng)價(jià)交易賣出公司股票合計(jì)80,000股，成交均價(jià)為85.015元/股，成交金額6,801,200元。公司首次預(yù)約2020年第三季度報(bào)告披露日期為2020年10月28日，上述交易系在定期報(bào)告披露前30日內(nèi)減持公司股票，構(gòu)成窗口期違規(guī)買賣股票行為。

另經(jīng)查明，趙芳彥已提前終止本次股份減持計(jì)劃，并向公司繳納50萬元罰款。同時(shí)，趙芳彥因違規(guī)減持公司股票對(duì)公司造成負(fù)面影響，申請(qǐng)辭去公司董事會(huì)秘書職務(wù)。

趙芳彥的上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十三條、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條以及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》第4.6.8條等規(guī)定，也違反了其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。鑒于趙芳彥及時(shí)向公司及本所報(bào)告相關(guān)違規(guī)行為，并主動(dòng)采取發(fā)布致歉公告、終止減持計(jì)劃、繳納罰款、辭去相關(guān)職務(wù)等補(bǔ)救措施，一定程度上減輕違規(guī)行為造成的不良影響，對(duì)相關(guān)情節(jié)予以酌情考慮。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

對(duì)煙臺(tái)睿創(chuàng)微納技術(shù)股份有限公司時(shí)任董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)趙芳彥予以監(jiān)管關(guān)注。

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)引以為戒，在從事證券交易等活動(dòng)時(shí)，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，以及在《《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，履行信息披露義務(wù)。

上海證券交易所科創(chuàng)板公司監(jiān)管部

二〇二〇年十月十五日

關(guān)鍵詞： 睿創(chuàng)微納 趙芳彥