睿創(chuàng)微納副總經(jīng)理趙芳彥遭監(jiān)管關注 違規(guī)減持套現(xiàn)680萬元

上海證券交易所網(wǎng)站于10月15日公示的《關于對煙臺睿創(chuàng)微納技術股份有限公司時任董事、副總經(jīng)理、董事會秘書兼財務總監(jiān)趙芳彥予以監(jiān)管關注的決定》(上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔2020〕0002號)顯示，經(jīng)查明，2020年8月3日，煙臺睿創(chuàng)微納技術股份有限公司(以下簡稱“睿創(chuàng)微納”，688002.SH)時任董事、副總經(jīng)理、董事會秘書兼財務總監(jiān)趙芳彥披露減持計劃公告，擬自2020年8月22日至2021年2月10日期間，通過集中競價方式減持不超過100萬股。

減持前，趙芳彥持有公司股票467.53萬股，占公司股份總數(shù)的1.05%。2020年9月29日，趙芳彥通過集中競價交易賣出公司股票合計8萬股，成交均價為85.015元/股，成交金額680.12萬元。公司首次預約2020年第三季度報告披露日期為2020年10月28日，上述交易系在定期報告披露前30日內減持公司股票，構成窗口期違規(guī)買賣股票行為。

另經(jīng)查明，趙芳彥已提前終止本次股份減持計劃，并向公司繳納50萬元罰款。同時，趙芳彥因違規(guī)減持公司股票對公司造成負面影響，申請辭去公司董事會秘書職務。

趙芳彥上述行為違反了中國證監(jiān)會《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十三條、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.4條以及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——規(guī)范運作》第4.6.8條等規(guī)定，也違反了其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。

上交所認為，鑒于趙芳彥及時向公司及上交所報告相關違規(guī)行為，并主動采取發(fā)布致歉公告、終止減持計劃、繳納罰款、辭去相關職務等補救措施，一定程度上減輕違規(guī)行為造成的不良影響，故上交所對相關情節(jié)予以酌情考慮。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的有關規(guī)定，上交所科創(chuàng)板公司監(jiān)管部決定對趙芳彥予以監(jiān)管關注。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，睿創(chuàng)微納成立于2009年12月11日，注冊資本4.45億元，于2019年7月22日在上交所掛牌，馬宏為法定代表人、實控人、大股東、董事長、總經(jīng)理，截至2020年6月30日，馬宏持股6840萬股，持股比例15.37%。

趙芳彥自2016年6月18日至今任睿創(chuàng)微納副總經(jīng)理，自2019年8月29日至今任財務總監(jiān)。

睿創(chuàng)微納于2020年9月30日發(fā)布的《關于董事因誤操作違規(guī)減持公司股票及致歉的公告》顯示，公司于2020年8月3日披露了《部分董監(jiān)高集中競價減持股份計劃公告》，董事、副總經(jīng)理、董事會秘書兼財務總監(jiān)趙芳彥擬于2020年8月22日至2021年2月10日期間，通過集中競價方式減持股份不超過100萬股，減持價格按市場價格確定。在該減持計劃實施前，趙芳彥持有公司股份467.53萬股，占公司總股本的1.05%。2020年8月27日至9月18日,趙芳彥通過集中競價交易方式減持公司股份50.49萬股，2020年9月23日，趙芳彥先生通過集中競價交易方式減持公司股份4.26萬股。趙芳彥系公司董事、副總經(jīng)理、董事會秘書兼財務總監(jiān)，因工作繁忙，將其證券賬號交由家屬管理并操作。2020年9月29日，其家屬在趙芳彥不知情情況下，誤操作減持公司股票8萬股，成交均價為85.01元/股，成交金額人民幣680.12萬元。

睿創(chuàng)微納于2020年10月9日發(fā)布的《部分董監(jiān)高提前終止減持計劃暨減持結果的公告》顯示，截至9月30日，趙芳彥持有公司股份404.78萬股，占公司總股本的比例為0.91%。2020年9月30日，趙芳彥向公司董事會提交了本人自愿提前終止本次股份減持計劃申請，決定提前終止本次股份減持計劃。

睿創(chuàng)微納于2020年10月9日發(fā)布的《董事會秘書辭職的公告》顯示，趙芳彥因2020年9月29日違規(guī)減持公司股票對公司造成負面影響，申請辭去公司董事會秘書職務。辭職后，趙芳彥繼續(xù)擔任公司董事、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)。

《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十三條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

(一)上市公司定期報告公告前30日內;

(二)上市公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內;

(三)自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內;

(四)證券交易所規(guī)定的其他期間。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術人員、股東或存托憑證持有人、實際控制人、收購人及其相關人員、重大資產重組交易對方及其相關人員、破產管理人及其成員，應當遵守法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，履行信息披露義務，促進公司規(guī)范運作。

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——規(guī)范運作》第4.6.8條規(guī)定：科創(chuàng)公司董監(jiān)高在下列期間不得買賣本公司股票及其衍生品種：

(一)公司定期報告公告前30日內，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自原預約公告日前30日起算，至公告前一日;

(二)公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內;

(三)自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格或者投資決策產生較大影響的重大事項發(fā)生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后2個交易日內;

(四)中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他期間。

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.2條規(guī)定：本所可以根據(jù)本規(guī)則及本所其他有關規(guī)定，視情節(jié)輕重對監(jiān)管對象采取下列監(jiān)管措施：

(一)口頭警示;

(二)書面警示;

(三)監(jiān)管談話;

(四)要求限期改正;

(五)要求公開更正、澄清或說明;

(六)要求公開致歉;

(七)要求聘請保薦機構、證券服務機構進行核查并發(fā)表意見;

(八)要求限期參加培訓或考試;

(九)要求限期召開投資者說明會;

(十)要求上市公司董事會追償損失;

(十一)對未按要求改正的上市公司股票實施停牌;

(十二)對未按要求改正的上市公司暫停適用信息披露直通車業(yè)務;

(十三)建議上市公司更換相關任職人員;

(十四)向相關主管部門出具監(jiān)管建議函;

(十五)本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

上海證券交易所

上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔上證科創(chuàng)公監(jiān)函〔2020〕0002號

關于對煙臺睿創(chuàng)微納技術股份有限公司時任董事、副總經(jīng)理、董事會秘書兼財務總監(jiān)趙芳彥予以監(jiān)管關注的決定

當事人：

趙芳彥，時任煙臺睿創(chuàng)微納技術股份有限公司董事、副總經(jīng)理、董事會秘書兼財務總監(jiān)。

經(jīng)查明，2020年8月3日，煙臺睿創(chuàng)微納技術股份有限公司(以下簡稱公司)時任董事、副總經(jīng)理、董事會秘書兼財務總監(jiān)趙芳彥披露減持計劃公告，擬自2020年8月22日至2021年2月10日期間，通過集中競價方式減持不超過1,000,000股。減持前，趙芳彥持有公司股票4,675,325股，占公司股份總數(shù)的1.05%。2020年9月29日，趙芳彥通過集中競價交易賣出公司股票合計80,000股，成交均價為85.015元/股，成交金額6,801,200元。公司首次預約2020年第三季度報告披露日期為2020年10月28日，上述交易系在定期報告披露前30日內減持公司股票，構成窗口期違規(guī)買賣股票行為。

另經(jīng)查明，趙芳彥已提前終止本次股份減持計劃，并向公司繳納50萬元罰款。同時，趙芳彥因違規(guī)減持公司股票對公司造成負面影響，申請辭去公司董事會秘書職務。

趙芳彥的上述行為違反了中國證監(jiān)會《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十三條、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條以及《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號——規(guī)范運作》第4.6.8條等規(guī)定，也違反了其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾。鑒于趙芳彥及時向公司及本所報告相關違規(guī)行為，并主動采取發(fā)布致歉公告、終止減持計劃、繳納罰款、辭去相關職務等補救措施，一定程度上減輕違規(guī)行為造成的不良影響，對相關情節(jié)予以酌情考慮。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第14.2.2條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的有關規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

對煙臺睿創(chuàng)微納技術股份有限公司時任董事、副總經(jīng)理、董事會秘書兼財務總監(jiān)趙芳彥予以監(jiān)管關注。

上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和本所業(yè)務規(guī)則，以及在《《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾，維護證券市場秩序，履行信息披露義務。

上海證券交易所科創(chuàng)板公司監(jiān)管部

二〇二〇年十月十五日

關鍵詞： 睿創(chuàng)微納 趙芳彥