格力前董秘望靖東卷入內(nèi)幕交易 與喻筠在敏感期內(nèi)4次電話聯(lián)系

格力前董秘望靖東卷入2018年的內(nèi)幕交易案，今年8月份突然辭職。

11月2日，廣東證監(jiān)局公布一份行政處罰決定書顯示，喻筠因內(nèi)幕交易海立股份被罰，而8月份剛辭職的格力前董事、副總裁、董秘望靖東也卷入其中。

時(shí)代財(cái)經(jīng)致電格力詢問詳細(xì)情況，對方表示，公司對此暫無回復(fù)。

與喻筠在敏感期內(nèi)4次電話聯(lián)系

該行政處罰決定書顯示，2018年4月20日，珠海格力電器股份有限公司(以下簡稱格力電器)董事長董明珠告知時(shí)任公司副總裁、董事會秘書望靖東，希望通過繼續(xù)增持海立股份，實(shí)現(xiàn)降低持股成本、增加持股話語權(quán)目的。

同日，格力電器召開總經(jīng)理辦公會議，考慮繼續(xù)增持海立股份，望靖東是參會人員之一。會后，望靖東要求廖某雄、李某晶負(fù)責(zé)在二級市場增持海立股份事宜。

2018年4月23日至7月4日，廖某雄、李某晶操作格力電器證券賬戶在二級市場持續(xù)增持海立股份。

2018年7月5日，海立股份披露《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》稱，格力電器通過二級市場集中競價(jià)方式持續(xù)增持海立股份，持股比例由5%變更為10%。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，格力電器此股票增持行為，屬于重大事項(xiàng)，也屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)所指的內(nèi)幕信息。

內(nèi)幕信息敏感期為2018年4月20日至7月5日，望靖東則為內(nèi)幕信息知情人。

喻筠則用國金證券賬戶在2018年5月30日至7月2日期間，合計(jì)買入海立股份93.03萬股，買入金額約1003萬元。

該行政處罰決定書顯示，喻筠與內(nèi)幕信息知情人望靖東關(guān)系密切，二人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在4次電話聯(lián)系，且喻筠在與案外其他人微信聊天時(shí)，明確提及“有錢買海立，明天公告了”。

而在2018年6月27日至7月9日期間，“喻筠”賬戶合計(jì)賣出海立股份93.03萬股，賣出金額1090萬元。經(jīng)證券交易所計(jì)算，相關(guān)交易盈利金額為93.6萬元，扣除股息紅利稅后，獲利約92.1萬元。

構(gòu)成內(nèi)幕交易，喻筠被罰277萬元

廣東證監(jiān)會認(rèn)為，喻筠交易海立股份的資金變化、買入時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開時(shí)間基本一致：喻筠賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)集中交易海立股份，交易金額逐步放大，買入意志持續(xù)加強(qiáng)，交易行為明顯異常，且喻筠對上述異常交易行為不能提供正當(dāng)理由或合理解釋。

喻筠的上述行為構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

經(jīng)復(fù)核，廣東證監(jiān)局認(rèn)為，第一，本案內(nèi)幕信息及其敏感期認(rèn)定無誤;第二，現(xiàn)有證據(jù)可以認(rèn)定喻筠交易海立股份構(gòu)成內(nèi)幕交易。

另外，喻筠關(guān)于其與望靖東聯(lián)絡(luò)接觸的解釋，并不能排除望靖東向其傳遞內(nèi)幕信息的可能性。而喻筠手機(jī)留存的微信聊天記錄顯示其對內(nèi)幕信息相關(guān)內(nèi)容較為確定。喻筠賬戶集中交易海立股份的資金變化、交易時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開時(shí)間基本一致，且存在突擊轉(zhuǎn)入資金的行為，交易明顯異常。

第三，當(dāng)事人提出內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入賣出海立股份數(shù)量應(yīng)當(dāng)相互抵消并重新計(jì)算違法所得的陳述申辯意見，沒有法律依據(jù)，不符合證監(jiān)會系統(tǒng)一貫執(zhí)法理念。敏感期內(nèi)賣出行為并不影響其相關(guān)買入行為構(gòu)成內(nèi)幕交易的認(rèn)定，即便其在信息公開前反向賣出，其交易獲利亦具有違法性，應(yīng)一并計(jì)入內(nèi)幕交易違法所得。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定，沒收喻筠違法所得約92萬元，并處約277萬元罰款。

家電行業(yè)分析人士劉步塵向時(shí)代財(cái)經(jīng)表示，這個(gè)消息傳出之后，很多人恍然大悟，認(rèn)為此前望靖東辭職可能和該事件有關(guān)，這個(gè)猜測具有合理性，但他不認(rèn)為這是望辭職的唯一因素。

“望靖東一直是董明珠最信任的人，甚至一度傳出有可能是董的接班人，這樣一個(gè)人不可能因?yàn)橐粋€(gè)過失就辭職，背后的原因比外界猜想的更復(fù)雜。比如，董明珠去年也被證監(jiān)會警告過，但并沒有因此辭職。”劉步塵表示，“從媒體報(bào)道看，也不能把責(zé)任都推到望靖東一個(gè)人頭上。身兼格力電器副總裁、董秘、最高財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，難道望靖東對證券法的基本規(guī)定都不懂?背后的原因需要思考。”

望靖東8月辭職，曾被視為接班人

望靖東則在8月份突然辭職。

8月17日晚間，格力電器發(fā)布公告稱，格力電器董事會于當(dāng)日收到公司董事、副總裁、董事會秘書望靖東的書面辭職報(bào)告，其因個(gè)人原因申請辭去公司董事、副總裁、董事會秘書職務(wù)。

辭職后，望靖東不再擔(dān)任格力任何職務(wù)。

格力稱，望靖東的辭職不會導(dǎo)致格力董事會成員低于法定最低人數(shù)，也不會影響格力董事會以及相關(guān)工作的正常開展。截至17日，望靖東直接持有格力股票 884674 股，占公司總股本的0.01%。

格力在當(dāng)時(shí)的公告中稱，望靖東在擔(dān)任公司董事、高級管理人員期間，恪盡職守、勤勉盡責(zé)，在公司治理、資本運(yùn)作、信息披露等方面發(fā)揮了重要作用，對其在任職期間為公司發(fā)展所做的貢獻(xiàn)表示衷心感謝。

事實(shí)上，早在8月7日，格力就連發(fā)兩份公告稱，在格力8月6日的第十一屆董事會第十四次會議中，已以 8 票同意、0 票反對、0 票棄權(quán)審議通過了《關(guān)于解聘望靖東先生財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的議案》，同時(shí)聘任廖建雄為公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。廖建雄擔(dān)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的期限至第十一屆董事會任期屆滿之日止，望靖東因個(gè)人原因未出席此次會議。

時(shí)代財(cái)經(jīng)了解到，今年是望靖東加入格力的第18個(gè)年頭。2002年11月至2006年4月，望靖東歷任格力財(cái)務(wù)部部長、采購部部長、審計(jì)部部長;2006年4月至2009年9月，任格力總裁助理;2008年1月至2020年8月6日，任格力財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;2009年7月至今，任格力董事會秘書;同時(shí)，在2009年10月至今，任格力副總裁、董事會秘書。

值得注意的是，2019年1月，望靖東剛以非獨(dú)立董事身份進(jìn)入格力董事會名單，而望靖東的身影也曾出現(xiàn)在2019年的格力混改中。

望靖東與格力現(xiàn)執(zhí)行總裁黃輝都曾被外界視為接班董明珠的“可能人選”，關(guān)注度頗高。

關(guān)于格力的接班人問題，望靖東此前也曾回應(yīng)稱：“過去的六年，董總為股東和社會創(chuàng)造了巨大價(jià)值。一個(gè)看未來，是我們專利的數(shù)量、人才結(jié)構(gòu)、研發(fā)團(tuán)隊(duì)，我覺得從這些方面，應(yīng)該看到答案。至于說從我們內(nèi)心來講，我們自身高管，是圍繞著董總，每個(gè)人各司其職。”

不過，董明珠則曾在接受采訪時(shí)表示，“如果格力不能更好地運(yùn)營下來，我絕對不會交班”。

10月30日晚，格力電器披露2020年第三季度報(bào)告。報(bào)告期內(nèi)，格力實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入568.66億元，較上年同比下降2.52%，環(huán)比二季度增幅14.44%;實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤73.37億元，同比下降12.32%，環(huán)比二季度增幅52.71%。對比半年報(bào)數(shù)據(jù)，格力電器第三季度業(yè)績有所修復(fù)。

另外，受上半年疫情影響，格力電器前三季度總營收1274.68億元，較去年同期下降18.64%。

今年以來，格力電器銷售渠道改革也備受關(guān)注。格力電器表示，為適應(yīng)市場變化，公司在不斷探索新零售改革的創(chuàng)新發(fā)展道路。自4月份以來，公司先后與各大平臺開展直播合作，積極倡導(dǎo)線下專賣店與線上聯(lián)動。從最初“為經(jīng)銷商探路”到聯(lián)動全國線下門店共同參與，再到全國巡回直播，格力電器稱，公司將繼續(xù)以用戶、終端為牽引，穩(wěn)步推進(jìn)銷售渠道和內(nèi)部管理變革。(時(shí)代周報(bào))

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