皓元醫(yī)藥成今年科創(chuàng)板暫緩審議第5家 保薦機構(gòu)為民生證券

科創(chuàng)板上市委2020年第99次審議會議于昨日上午召開，審核結(jié)果顯示，暫緩審議上海皓元醫(yī)藥股份有限公司(以下簡稱“皓元醫(yī)藥”)首發(fā)上市。這是今年科創(chuàng)板第5家被暫緩審議的企業(yè)。

皓元醫(yī)藥的保薦機構(gòu)為民生證券，保薦代表人為邵航、張晶。這是民生證券今年保薦遭暫緩審議的第2家。此前，8月28日，民生證券保薦的深圳漢弘數(shù)字印刷集團股份有限公司被暫緩審議。

皓元醫(yī)藥是一家專注于小分子藥物研發(fā)服務(wù)與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的平臺型高新技術(shù)企業(yè)，主要業(yè)務(wù)包括小分子藥物發(fā)現(xiàn)領(lǐng)域的分子砌塊和工具化合物的研發(fā)，以及小分子藥物原料藥、中間體的工藝開發(fā)和生產(chǎn)技術(shù)改進，為全球醫(yī)藥企業(yè)和科研機構(gòu)提供從藥物發(fā)現(xiàn)到原料藥和醫(yī)藥中間體的規(guī)模化生產(chǎn)的相關(guān)產(chǎn)品和技術(shù)服務(wù)。

皓元醫(yī)藥的控股股東為安戌信息，實際控制人為鄭保富、高強。截至招股說明書簽署日，安戌信息持有皓元醫(yī)藥43.9166%股份，為公司控股股東;協(xié)榮國際持有安戌信息80%的股權(quán)，鄭保富、高強分別持有協(xié)榮國際50%的股權(quán)。鄭保富、高強通過協(xié)榮國際控制安戌信息，并通過安戌信息支配皓元醫(yī)藥43.92%的表決權(quán)。2015年9月22日，鄭保富、高強簽署《一致行動協(xié)議書》，兩人在重大決策上保持一致行動。鄭保富、高強均為中國國籍，持有香港特別行政區(qū)永久性居民身份證。

皓元醫(yī)藥此次擬登陸上交所科創(chuàng)板，公開發(fā)行不超過1860萬股人民幣普通股(A 股)股票，且發(fā)行數(shù)量占公司發(fā)行后總股本的比例不低于25%，上述發(fā)行數(shù)量不含采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量。皓元醫(yī)藥此次擬募集資金6.50億元，其中，5000.00萬元用于皓元醫(yī)藥上海研發(fā)中心升級建設(shè)項目;4000.00萬元用于安徽皓元生物醫(yī)藥研發(fā)中心建設(shè)項目;5.00億元用于安徽皓元年產(chǎn)121.095噸醫(yī)藥原料藥及中間體建設(shè)項目(一期)，6000.00萬元用于補充流動資金。

審核意見:

1.發(fā)行人報告期內(nèi)分子砌塊和工具化合物業(yè)務(wù)涉及第三方專利期內(nèi)產(chǎn)品。發(fā)行人在招股說明書重大事項提示“一、分子砌塊和工具化合物部分產(chǎn)品涉及第三方專利的風(fēng)險提示”中認為上述行為屬于各國專利法保護例外規(guī)定的不視為侵犯專利權(quán)的行為。請發(fā)行人說明不視為侵犯專利權(quán)行為的具體法律依據(jù)。請保薦人、發(fā)行人律師發(fā)表明確核查意見。

2.請發(fā)行人針對未獲得授權(quán)并處于第三方專利期內(nèi)的分子砌塊和工具化合物產(chǎn)品銷售予客戶的情形，說明發(fā)行人是否符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》規(guī)定的發(fā)行條件。請保薦人、發(fā)行人律師發(fā)表明確核查意見。

上市委會議提出問詢的主要問題：

1.發(fā)行人報告期內(nèi)分子砌塊和工具化合物業(yè)務(wù)涉及第三方專利期內(nèi)產(chǎn)品。發(fā)行人在招股說明書重大事項提示“一、分子砌塊和工具化合物部分產(chǎn)品涉及第三方專利的風(fēng)險提示”中認為上述行為屬于各國專利法保護例外規(guī)定的不視為侵犯專利權(quán)的行為。請發(fā)行人代表說明不視為侵犯專利權(quán)行為的具體法律依據(jù)。請保薦代表人發(fā)表明確意見。

2.請發(fā)行人代表：(1)說明發(fā)行人報告期內(nèi)銷售的未獲得授權(quán)并處于第三方專利期內(nèi)的分子砌塊和工具化合物產(chǎn)品情況;(2)說明發(fā)行人前述產(chǎn)品出口是否符合主要境外進口國家、地區(qū)的法律法規(guī)，是否存在影響發(fā)行人業(yè)務(wù)的重大不利因素，前述認定予以支持或者已獲得其他充分有效的論證依據(jù);(3)《專利法》第六十九條第(五)款認定不視為侵犯專利權(quán)行為的前提是該等行為系“為提供行政審批所需要的信息”，請說明發(fā)行人如何監(jiān)督和約束發(fā)行人客戶的業(yè)務(wù)開展能符合前述規(guī)定要求;針對發(fā)行人通過內(nèi)控制度保證客戶符合前述規(guī)定要求的相關(guān)情況，請說明相應(yīng)內(nèi)控制度的具體措施，結(jié)合發(fā)行人開展相關(guān)內(nèi)控、管理的數(shù)據(jù)或有效依據(jù)，說明該等具體措施是否充分有效。請保薦代表人發(fā)表明確意見。

3.請發(fā)行人代表說明針對未獲得授權(quán)并處于第三方專利期內(nèi)的分子砌塊和工具化合物產(chǎn)品銷售予客戶的情形，說明發(fā)行人在未取得專利權(quán)人授權(quán)情況下，是否存在發(fā)生爭議的風(fēng)險、是否存在對發(fā)行人業(yè)務(wù)開展以及合規(guī)經(jīng)營造成重大不利影響的風(fēng)險;進一步說明該等業(yè)務(wù)如被認定為侵權(quán)則可能對發(fā)行人造成的影響，并對其不利結(jié)果進行測算、對發(fā)行人可能承擔(dān)的法律責(zé)任進行充分說明，說明該等情形是否存在對發(fā)行人業(yè)務(wù)開展以及合規(guī)經(jīng)營造成重大不利影響的風(fēng)險，發(fā)行人是否依然符合《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》規(guī)定的發(fā)行條件。請保薦代表人發(fā)表明確意見。

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