前進(jìn)科技成今年IPO被否第7單 日進(jìn)投資持有60%股份

創(chuàng)業(yè)板上市委員會(huì)2020年第62次審議會(huì)議于昨日召開(kāi)，審議結(jié)果顯示，浙江前進(jìn)暖通科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“前進(jìn)科技”)首發(fā)不符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。這是今年IPO被否的第7家企業(yè)。

前進(jìn)科技本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)為安信證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“安信證券”)，保薦代表人為楊肖璇、張喜慧。此前，1月17日，安信證券保薦的湖南宇新能源科技股份有限公司過(guò)會(huì);3月12日，安信證券保薦的浙江錦盛新材料股份有限公司過(guò)會(huì);5月8日，安信證券保薦的瑞鵠汽車(chē)模具電器股份有限公司過(guò)會(huì);7月30日，安信證券保薦的奧銳特藥業(yè)股份有限公司過(guò)會(huì);9月29日，安信證券保薦的上海中洲特種合金材料股份有限公司過(guò)會(huì);10月29日，安信證券保薦的深水海納水務(wù)集團(tuán)股份有限公司過(guò)會(huì);10月30日，安信證券保薦的嘉亨家化股份有限公司過(guò)會(huì);11月10日，安信證券保薦的上海尤安建筑設(shè)計(jì)股份有限公司過(guò)會(huì);11月12日，安信證券保薦的深圳市蕾奧規(guī)劃設(shè)計(jì)咨詢(xún)股份有限公司過(guò)會(huì);11月18日，安信證券保薦的邁赫機(jī)器人自動(dòng)化股份有限公司過(guò)會(huì);11月16日，安信證券保薦的上海行動(dòng)教育科技股份有限公司過(guò)會(huì)。

前進(jìn)科技是一家專(zhuān)業(yè)從事鋁合金冷凝式熱交換器研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售的高新技術(shù)企業(yè)。

據(jù)招股書(shū)披露，日進(jìn)投資持有前進(jìn)科技60%的股份，為公司控股股東。楊杰和楊俊分別持有日進(jìn)投資50%的股權(quán)，通過(guò)日進(jìn)投資合計(jì)持有公司60%的股份，上述二人為兄弟關(guān)系;楊杰、李樂(lè)分別持有寧波力天60%、40%的出資份額，通過(guò)寧波力天合計(jì)持有公司2%的股份，上述二人為夫妻關(guān)系;楊文生直接持有公司9%的股份，楊文生與楊杰、楊俊為父子關(guān)系。公司的實(shí)際控制人為楊杰、楊俊、楊文生、李樂(lè)，四人合計(jì)控制公司71.00%的股份。

前進(jìn)科技擬在深交所創(chuàng)業(yè)板公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)1300萬(wàn)股，不低于發(fā)行后總股本的25%。本次發(fā)行全部為新股發(fā)行，公司股東不公開(kāi)發(fā)售股份，具體發(fā)行股數(shù)以深圳證券交易所核準(zhǔn)并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的數(shù)量為準(zhǔn)。前進(jìn)科技擬募集資金3.00億元，其中，2.43億元用于鋁合金冷凝式熱交換器擴(kuò)能建設(shè)項(xiàng)目，5681.63萬(wàn)元用于研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目。

上市委會(huì)議提出問(wèn)詢(xún)的主要問(wèn)題

1.報(bào)告期各期發(fā)行人產(chǎn)品主要銷(xiāo)往歐洲, 其中對(duì)Ideal公司的銷(xiāo)售收入占比超過(guò)80%。請(qǐng)發(fā)行人代表：(1)說(shuō)明業(yè)務(wù)高度依賴(lài)第一大客戶(hù)是否符合行業(yè)慣例;(2)結(jié)合Ideal公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，說(shuō)明發(fā)行人業(yè)務(wù)高度依賴(lài)是否會(huì)對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力產(chǎn)生重大不利影響。請(qǐng)保薦人代表發(fā)表明確意見(jiàn)。

2.發(fā)行人競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手明志科技于2019年成為Ideal公司供應(yīng)商，后與發(fā)行人對(duì)Ideal公司的銷(xiāo)售收入差距縮小。請(qǐng)發(fā)行人代表結(jié)合產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、技術(shù)創(chuàng)新能力，說(shuō)明與明志科技相比的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)劣勢(shì)，是否存在因競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致市場(chǎng)份額減少的風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)保薦人代表發(fā)表明確意見(jiàn)。

3.發(fā)行人主要客戶(hù) Ideal 公司受疫情影響于2020年第二季度停產(chǎn)，對(duì)發(fā)行人訂單大幅減少。請(qǐng)發(fā)行人代表結(jié)合最新的在手訂單以及收入實(shí)現(xiàn)情況，進(jìn)一步說(shuō)明海外疫情是否對(duì)發(fā)行人未來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐芍卮蟛焕绊?。?qǐng)保薦人代表發(fā)表明確意見(jiàn)。

4.請(qǐng)發(fā)行人代表結(jié)合報(bào)告期內(nèi)新客戶(hù)拓展情況，說(shuō)明發(fā)行人新客戶(hù)開(kāi)拓進(jìn)展緩慢的原因及未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展的成長(zhǎng)性。請(qǐng)保薦人代表發(fā)表明確意見(jiàn)。

需進(jìn)一步落實(shí)事項(xiàng)

無(wú)

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