交易商協(xié)會對永煤事件11家機構作出處分 4家被暫停一定期限業(yè)務

備受業(yè)內關注的永煤違約事件有了階段性進展。中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱“交易商協(xié)會”)日前發(fā)布公告稱，前期針對永煤控股、河南能化及相關機構涉嫌違規(guī)行為，交易商協(xié)會迅速啟動自律調查并向市場公告。目前，針對相關機構的自律處分決定已形成，涉及2家發(fā)行人、1家會計師事務所、1家評級機構以及7家金融機構。

“永煤控股突發(fā)性違約的背后，涉及多家機構、多類主體、多個環(huán)節(jié)的違規(guī)，既有發(fā)行人信息披露和合規(guī)意識淡漠的情況，也有中介機構‘守門人’作用履職不充分的現象，還暴露出部分金融機構未能遵守執(zhí)業(yè)道德的問題。”交易商協(xié)會總結稱。

經自律處分會議審議，交易商協(xié)會對永煤控股予以公開譴責的頂格處理，對河南能化予以嚴重警告，對中誠信國際、希格瑪會計師事務所、海通證券、海通期貨、海通資管、東?；鸬?家機構予以警告，對興業(yè)銀行、光大銀行、中原銀行等3家主承銷商予以通報批評或誡勉談話。11家機構中，有4家機構被暫停一定期限業(yè)務。

自2020年11月10日，永城煤電一只10億元高評級信用債違約后，造成了永城煤電及其控股股東河南能源化工集團有限公司存續(xù)期債券的交叉違約，債券市場恐慌情緒快速蔓延。

交易商協(xié)會表示，下一階段將嚴格落實金融委會議關于加強行業(yè)自律和監(jiān)督、強化市場約束機制的明確要求，繼續(xù)推進市場紀律建設，秉持“零容忍”態(tài)度，嚴肅查處并懲戒各類機構違規(guī)行為，對嚴重違規(guī)主體從快從重處理并按程序移送統(tǒng)一執(zhí)法或報送相關監(jiān)管部門。(記者 鐘源)

關鍵詞： 交易商協(xié)會 永煤事件