大公資信證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)存4項(xiàng)違規(guī) 被責(zé)令整改限期1年

8月28日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)大公資信)的行政監(jiān)管措施決定書(shū)。據(jù)介紹，大公資信在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)中存在4項(xiàng)違規(guī)行為，分別是內(nèi)部控制機(jī)制運(yùn)行不良，內(nèi)部管理混亂;開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)違背獨(dú)立原則，違反行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則;人員資質(zhì)不符合要求;評(píng)級(jí)項(xiàng)目底稿資料缺失，模型計(jì)算存在數(shù)據(jù)遺漏。

北京證監(jiān)局決定對(duì)大公資信采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，期限一年，整改期間不得承接新的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，更換不符合條件的高級(jí)管理人員。

詳情如下：

大公國(guó)際資信評(píng)估有限公司：

經(jīng)查，你公司在開(kāi)展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為：

一是內(nèi)部控制機(jī)制運(yùn)行不良，內(nèi)部管理混亂。你公司存在公章被其他關(guān)聯(lián)公司混用的情況，以及與其他關(guān)聯(lián)公司的財(cái)務(wù)人員混合辦公的情況。

二是開(kāi)展評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)違背獨(dú)立原則，違反行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則。其一，你公司為3家發(fā)行人提供評(píng)級(jí)服務(wù)，期間又與發(fā)行人或其關(guān)聯(lián)企業(yè)簽訂“委托服務(wù)協(xié)議”，提供企業(yè)信用管理系統(tǒng)建設(shè)服務(wù)。你公司上調(diào)了其中2家發(fā)行人的評(píng)級(jí)。其二，你公司已簽訂評(píng)級(jí)服務(wù)協(xié)議的10家評(píng)級(jí)對(duì)象，分別向你公司有關(guān)關(guān)聯(lián)公司購(gòu)買(mǎi)了產(chǎn)品及服務(wù)。你公司上調(diào)了其中5家的評(píng)級(jí)。其三，你公司與其他關(guān)聯(lián)公司之間存在相互推薦介紹業(yè)務(wù)的情況。

三是人員資質(zhì)不符合要求。2018年6月7日至7月25日期間，你公司負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高管人員通過(guò)資質(zhì)測(cè)試的不滿(mǎn)足3人;評(píng)審委員會(huì)主任未通過(guò)高管資質(zhì)測(cè)試，未取得證券執(zhí)業(yè)資格證書(shū);從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的管理人員有3人未取得證券執(zhí)業(yè)資格證書(shū);從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員(評(píng)審委員)31人未取得證券執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，其中29人開(kāi)展了相關(guān)證券業(yè)務(wù)。

四是評(píng)級(jí)項(xiàng)目底稿資料缺失，模型計(jì)算存在數(shù)據(jù)遺漏。其一，某評(píng)級(jí)項(xiàng)目2份評(píng)級(jí)報(bào)告的評(píng)級(jí)底稿中，公司子公司及關(guān)聯(lián)方的對(duì)外擔(dān)保明細(xì)、涉及訴訟、是否受行政處罰的相關(guān)材料缺失，有關(guān)銀行出具的公司無(wú)欠息證明等部分缺失。其二，某評(píng)級(jí)項(xiàng)目的評(píng)級(jí)項(xiàng)目工作底稿中，未將其他流動(dòng)負(fù)債數(shù)據(jù)導(dǎo)入模型;未將對(duì)外擔(dān)保率作為或有負(fù)債調(diào)整項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整。

上述行為違反了《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第三條、第五條、第七條第(二)項(xiàng)及第(三)項(xiàng)、第八條第(二)項(xiàng)、第十二條第(六)項(xiàng)、第二十三條以及《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》)第二條、第十五條以及《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行為準(zhǔn)則》)第十五條、第四十一條的規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十二條、第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)你公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，期限一年，整改期間不得承接新的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，更換不符合條件的高級(jí)管理人員。

你公司應(yīng)在收到本決定書(shū)之日起，立即開(kāi)展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《暫行辦法》、《管理辦法》和《行為準(zhǔn)則》等相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高內(nèi)部控制及合規(guī)管理水平，避免利益沖突。你公司應(yīng)于限期內(nèi)完成整改并于期滿(mǎn)后向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2018年8月27日

關(guān)鍵詞： 大公 資信 業(yè)務(wù)