長江證券遭證監(jiān)處罰 東方金鈺國泰君安兩項目曝漏洞

近日，中國證券監(jiān)督管理委員會上海證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告稱，長江證券承銷保薦有限公司在管理東方金鈺項目和國泰君安項目中，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條、第三十四條、第四十條、第四十二條規(guī)定。

長江證券承銷保薦有限公司在東方金鈺項目中，存在募集說明書中對個別關(guān)聯(lián)方信息披露前后不一致，對發(fā)行人存在差額補足事項未進行充分核查并及時準(zhǔn)確披露等問題;在國泰君安項目中，存在盡調(diào)、發(fā)行定價、銷售等工作由同一部門負責(zé)完成，部分機構(gòu)的詢價單等簿記建檔底稿材料缺失等問題。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條相關(guān)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對長江證券承銷保薦有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條規(guī)定：為公司債券發(fā)行提供服務(wù)的承銷機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、受托管理人、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第三十四條規(guī)定： 承銷機構(gòu)承銷公司債券，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法以及中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)盡職調(diào)查、風(fēng)險控制和內(nèi)部控制等相關(guān)規(guī)定，制定嚴格的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，加強定價和配售過程管理。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十條規(guī)定： 發(fā)行人和承銷機構(gòu)在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料，并按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。相關(guān)推介、定價、配售等的備查資料應(yīng)當(dāng)按中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定制作并妥善保管。

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十二條規(guī)定： 發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

以下為公告全文:

關(guān)于對長江證券承銷保薦有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

長江證券承銷保薦有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在東方金鈺項目中，存在募集說明書中對個別關(guān)聯(lián)方信息披露前后不一致，對發(fā)行人存在差額補足事項未進行充分核查并及時準(zhǔn)確披露等問題;在國泰君安項目中，存在盡調(diào)、發(fā)行定價、銷售等工作由同一部門負責(zé)完成，部分機構(gòu)的詢價單等簿記建檔底稿材料缺失等問題。

上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條、第三十四條、第四十條、第四十二條。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條相關(guān)規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2018年8月24日

關(guān)鍵詞： 君安 國泰 證監(jiān)