肥西農(nóng)商行員工違法空存實支侵占資金 遲報案件信息

中國銀監(jiān)會巢湖銀監(jiān)分局今日公布的行政處罰信息公開表(巢銀監(jiān)罰決字〔2018〕5-11號)顯示，安徽肥西農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(以下簡稱肥西農(nóng)商行)高店支行原員工違法空存實支侵占資金;違規(guī)遲報案件信息。董清、權巖、王華余、朱勁松、馬力、張瓊等人遭處罰。

其中，巢銀監(jiān)罰決字〔2018〕5號顯示，肥西農(nóng)商行高店支行原員工違法空存實支侵占資金;違規(guī)遲報案件信息。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，巢湖銀監(jiān)分局對肥西農(nóng)商行處以四十萬元罰款。

巢銀監(jiān)罰決字〔2018〕6號顯示，董清違法空存實支侵占資金。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，巢湖銀監(jiān)分局禁止董清終身從事銀行業(yè)工作。董清原為肥西農(nóng)商行高店支行員工。

巢銀監(jiān)罰決字〔2018〕7號顯示，權巖時任肥西農(nóng)商行高店支行行長，對該支行原員工董清違法空存實支侵占資金行為管理(監(jiān)督)不到位。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，巢湖銀監(jiān)分局對權巖給予警告。

巢銀監(jiān)罰決字〔2018〕8號顯示，王華余時任肥西農(nóng)商行黨委書記、董事長，對該行高店支行原員工董清違法空存實支侵占資金及違規(guī)遲報案件信息行為管理不力、履職不到位，應負管理(監(jiān)督)責任和領導責任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，巢湖銀監(jiān)分局對王華余罰款十萬元。

巢銀監(jiān)罰決字〔2018〕9號顯示，朱勁松時任肥西農(nóng)商行黨委副書記、行長，對該行高店支行原員工董清違法空存實支侵占資金及違規(guī)遲報案件信息行為管理不力、履職不到位，應負管理(監(jiān)督)責任和領導責任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，巢湖銀監(jiān)分局對朱勁松罰款六萬元。

巢銀監(jiān)罰決字〔2018〕10號顯示，馬力時任肥西農(nóng)商行黨委委員、監(jiān)事長，對該行高店支行原員工董清違法空存實支侵占資金及違規(guī)遲報案件信息行為管理不力、履職不到位，應負管理(監(jiān)督)責任和領導責任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，巢湖銀監(jiān)分局對馬力罰款六萬元。

巢銀監(jiān)罰決字〔2018〕11號顯示，張瓊時任肥西農(nóng)商行黨委委員、副行長、高店支行聯(lián)系人，對高店支行原員工董清違法空存實支侵占資金及違規(guī)遲報案件信息行為管理不力、履職不到位，應負管理(監(jiān)督)責任和領導責任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，巢湖銀監(jiān)分局對張瓊罰款六萬元。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

(四)未按照規(guī)定進行信息披露的;

(五)嚴重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的;

(六)拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機構違反法律、行政法規(guī)以及國家有關銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

(一)責令銀行業(yè)金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分;

(二)銀行業(yè)金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款;

(三)取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

以下為處罰原文：

關鍵詞： 肥西 案件 商行