申萬(wàn)宏源貴州經(jīng)紀(jì)人違規(guī)代客交易 吃證監(jiān)局警示函

昨日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)貴州證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施公告稱(chēng)，證券從業(yè)人員戴洪靜在申萬(wàn)宏源證券有限公司貴州分公司擔(dān)任經(jīng)紀(jì)人期間，存在操作他人證券賬戶(hù)、利用他人資金進(jìn)行股票交易，并約定分享投資收益的違規(guī)行為。

戴洪靜的上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十三條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條的規(guī)定，貴州證監(jiān)局決定對(duì)戴洪靜采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

(一)替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜;

(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);

(三)與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;

(四)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù);

(五)泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;

(六)為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;

(七)為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);

(八)委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);

(九)損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶(hù)大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

以下為公告全文:

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對(duì)戴洪靜采取出具警示函措施的決定

戴洪靜：

經(jīng)查，你在申萬(wàn)宏源證券有限公司貴州分公司(原申萬(wàn)宏源證券貴陽(yáng)中華北路證券營(yíng)業(yè)部)擔(dān)任經(jīng)紀(jì)人期間，存在操作他人證券賬戶(hù)、利用他人資金進(jìn)行股票交易，并約定分享投資收益的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十三條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

關(guān)鍵詞： 宏源 證監(jiān) 貴州