申萬宏源貴州經紀人違規(guī)代客交易 吃證監(jiān)局警示函

昨日，中國證券監(jiān)督管理委員會貴州證監(jiān)局網站發(fā)布行政監(jiān)管措施公告稱，證券從業(yè)人員戴洪靜在申萬宏源證券有限公司貴州分公司擔任經紀人期間，存在操作他人證券賬戶、利用他人資金進行股票交易，并約定分享投資收益的違規(guī)行為。

戴洪靜的上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第十三條的相關規(guī)定。根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條的規(guī)定，貴州證監(jiān)局決定對戴洪靜采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;

(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;

(三)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;

(四)采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;

(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;

(六)為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?

(七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;

(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;

(九)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。

《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經紀人進行監(jiān)督管理。對違法違規(guī)的證券經紀人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對違反規(guī)定或者因管理不善導致證券經紀人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經紀業(yè)務風險資本準備計算比例和有關證券營業(yè)部的分支機構風險資本準備計算金額，并依法采取限制其證券經紀人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

以下為公告全文:

【行政監(jiān)管措施】關于對戴洪靜采取出具警示函措施的決定

戴洪靜：

經查，你在申萬宏源證券有限公司貴州分公司(原申萬宏源證券貴陽中華北路證券營業(yè)部)擔任經紀人期間，存在操作他人證券賬戶、利用他人資金進行股票交易，并約定分享投資收益的行為。

上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號)第十三條的相關規(guī)定。根據《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

關鍵詞： 宏源 證監(jiān) 貴州