重磅！證監(jiān)會(huì)對(duì)兩大債市開展統(tǒng)一執(zhí)法工作

債券市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)管的步伐正越走越快。繼今年9月人民銀行、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合公告，推動(dòng)銀行間債市和交易所債市評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)資質(zhì)統(tǒng)一之后，昨日，人民銀行、證監(jiān)會(huì)、發(fā)改委又聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)債券市場(chǎng)執(zhí)法工作的意見》(下稱《意見》)，明確證監(jiān)會(huì)依法對(duì)銀行間債市、交易所債市違法行為開展統(tǒng)一的執(zhí)法工作。

證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站就此發(fā)布的信息稱，《意見》確立了人民銀行、證監(jiān)會(huì)、發(fā)改委協(xié)同配合做好債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法的協(xié)作機(jī)制。證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步深化與人民銀行、發(fā)改委等部門的執(zhí)法協(xié)作，積極構(gòu)建分工明確、密切配合、協(xié)同有效的協(xié)作機(jī)制，不斷完善制度安排，按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的總體要求，積極穩(wěn)妥地開展債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法工作。

《意見》著重明確了三方面內(nèi)容：

一是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，建立統(tǒng)一的債券市場(chǎng)執(zhí)法機(jī)制。根據(jù)《意見》，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)銀行間債市、交易所債市違法行為開展統(tǒng)一的執(zhí)法工作。對(duì)涉及公司債券、企業(yè)債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、金融債券等各類債券品種的信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)以及其他違反證券法的行為;對(duì)商業(yè)銀行、證券公司等在承銷各類債券過程中的違法行為，依據(jù)證券法有關(guān)規(guī)定進(jìn)行認(rèn)定和行政處罰。違法行為情節(jié)嚴(yán)重的，可依法對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施。

在案件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，將及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任;公安機(jī)關(guān)在接到依法移送的案件后，及時(shí)立案?jìng)刹椤?/p>

二是加強(qiáng)執(zhí)法保障，推進(jìn)統(tǒng)一執(zhí)法工作順利開展。《意見》明確，證監(jiān)會(huì)在開展債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法工作中，有權(quán)采取證券法第一百八十條規(guī)定的措施。證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求債券市場(chǎng)自律組織、交易所和交易平臺(tái)、登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)等提供與案件調(diào)查有關(guān)的交易記錄、登記托管結(jié)算資料、信息披露文件等證據(jù)材料，并在必要時(shí)依法向有關(guān)部門、單位調(diào)取與被調(diào)查事件有關(guān)單位和個(gè)人的征信記錄、社會(huì)保險(xiǎn)記錄、海關(guān)記錄、納稅記錄、工商資料、通訊記錄等信息。被調(diào)查的單位、個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

對(duì)不配合調(diào)查的責(zé)任人員，證監(jiān)會(huì)有權(quán)建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者業(yè)務(wù)主管部門依法責(zé)令責(zé)任人員所在單位給予紀(jì)律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作。

三是加強(qiáng)協(xié)同配合，建立密切協(xié)作的工作機(jī)制。按照《意見》，人民銀行、發(fā)改委將積極支持證監(jiān)會(huì)開展債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法工作，配合證監(jiān)會(huì)進(jìn)行案件會(huì)商，就案件涉及的專業(yè)問題出具書面意見，配合做好行政復(fù)議和行政訴訟的答復(fù)、應(yīng)訴工作。人民銀行、發(fā)改委發(fā)現(xiàn)涉及債券違法活動(dòng)的線索，將及時(shí)移送證監(jiān)會(huì)。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布的信息顯示，2018年至今，證監(jiān)會(huì)共查辦債券市場(chǎng)違法違規(guī)案件6起，涉及欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場(chǎng)等行為。具體包括債券發(fā)行人粉飾業(yè)績(jī)，制作虛假申報(bào)材料，騙取發(fā)行核準(zhǔn);債券發(fā)行人未按規(guī)定披露定期報(bào)告，隱瞞重大擔(dān)保事項(xiàng)或者擅自改變募集資金用途;出于非法目的，人為制造虛假交易，干擾債券市場(chǎng)正常交易秩序等。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)信息稱，債券違法違規(guī)行為侵害投資者合法權(quán)益，損害債券市場(chǎng)信用基礎(chǔ)，進(jìn)一步加強(qiáng)債券執(zhí)法工作，有效查處債券違法違規(guī)行為，是促進(jìn)我國債券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的必然要求。

與證券業(yè)、銀行業(yè)由監(jiān)管部門進(jìn)行行政監(jiān)管不同，銀行間債市一直通過中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)以自律處分的方式予以管理。盡管銀行間債市的自律管理力度也在不斷加強(qiáng)，但與行政監(jiān)管相比，自律管理的懲戒手段仍然較為有限。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，三部委發(fā)文明確證監(jiān)會(huì)對(duì)兩大債市開展統(tǒng)一執(zhí)法，不僅實(shí)現(xiàn)了兩個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法尺度的統(tǒng)一，也將帶來債市的監(jiān)管升級(jí)，對(duì)規(guī)范債市運(yùn)行秩序、保護(hù)債市投資者都將起到良好作用。

近年來，我國債券市場(chǎng)發(fā)展迅速，截至2018年10月末，債券市場(chǎng)余額總計(jì)83.8萬億元，位居全球第三、亞洲第二，公司信用類債券余額位居全球第二、亞洲第一。(記者 馬婧妤)

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